日前，證監(jiān)會(huì)通過問答的形式，提醒投資者對(duì)一些互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)宣傳的可以提供場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)交易服務(wù)，要高度警惕，不輕信、不參與，以免上當(dāng)受騙，遭受損失。

據(jù)了解，這些互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)通過網(wǎng)站、微信公眾號(hào)、群組等方式招攬客戶，為投資者提供場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)交易服務(wù)。投資者無需開通證券賬戶，也不必進(jìn)行視頻認(rèn)證，僅提供身份證號(hào)和銀行賬戶即可完成注冊(cè)。投資者在確定操作標(biāo)的、看漲看跌方向、持有期限，并接受期權(quán)報(bào)價(jià)(即權(quán)利金)后，即可買入成為期權(quán)的權(quán)利方。

顯然，這種行為是不符合規(guī)定的。

根據(jù)2017年7月1日起實(shí)施的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有效維護(hù)投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮收入來源、資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信狀況等因素，確定普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)其進(jìn)行細(xì)化分類和管理。

同時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行的告知、警示，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像;通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。

監(jiān)管部門采取這些舉措，其目的非常明確，就是確保經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售或提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”，通過構(gòu)筑投資者保護(hù)的第一道防線，避免實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力低的投資者參與較高風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)，遭受損失。

綜觀這些宣傳可以提供場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)交易服務(wù)的平臺(tái)，幾乎都沒有相應(yīng)的金融業(yè)務(wù)資質(zhì)，內(nèi)控合規(guī)機(jī)制不健全，權(quán)利金要求過高，缺乏第三方存管機(jī)制，存在明顯風(fēng)險(xiǎn)隱患。因此，投資者通過這些平臺(tái)參與場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)交易，存在的風(fēng)險(xiǎn)也就不言而喻了。

投資者進(jìn)行證券期貨交易，一定要通過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的具有證券期貨業(yè)務(wù)資格的合法機(jī)構(gòu)進(jìn)行。那些沒有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)，從事的證券期貨活動(dòng)往往都是非法的，這些活動(dòng)涉及面廣、欺騙性強(qiáng)、危害性大、蔓延速度快，是經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活中的毒瘤。所以，投資者一定要提高警惕、抵制誘惑，拒絕與無證券期貨業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)合作，保護(hù)自身合法權(quán)益。

另外，這些平臺(tái)往往使用“高杠桿”“虧損無需補(bǔ)倉(cāng)”等誤導(dǎo)性宣傳術(shù)語，片面強(qiáng)調(diào)甚至夸大個(gè)股期權(quán)的收益，弱化甚至不提示個(gè)股期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。這樣做肯定是違法違規(guī)的。投資者通過這些平臺(tái)參與場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)交易，若平臺(tái)存在欺詐行為或者發(fā)生“跑路”等風(fēng)險(xiǎn)事件，自身權(quán)益將難以得到保障，顯然是存在非常大的風(fēng)險(xiǎn)的。