上海證券交易所21日發(fā)布《關(guān)于上海證券交易所第一屆科創(chuàng)板股票上市委員會委員候選人名單公示的公告》和《關(guān)于上海證券交易所第一屆科技創(chuàng)新咨詢委員會委員候選人名單公示的公告》。

公告顯示，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會管理辦法》，上交所啟動了第一屆科創(chuàng)板股票上市委員會和第一屆科技創(chuàng)新咨詢委員會的組建工作，經(jīng)相關(guān)單位推薦、資格審查、遴選委員會審議等程序，形成上市委委員和咨詢委委員候選人名單。候選人名單公示期為5個工作日。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，科創(chuàng)板上市委、咨詢委的組建，標(biāo)志著科創(chuàng)板的相關(guān)準(zhǔn)備進(jìn)一步趨于完成，科創(chuàng)板開板的條件日趨完備。

18日，上交所已正式開始通過科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)受理相關(guān)發(fā)行上市申請業(yè)務(wù)。根據(jù)《保薦人通過上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)指南》，上交所審核機構(gòu)收到申請文件后，對申請文件進(jìn)行核對，并在五個工作日內(nèi)通過系統(tǒng)發(fā)送受理或者不予受理決定。據(jù)此推斷，22日將有第一批科創(chuàng)板上市申請獲受理或未獲受理的結(jié)果出爐。

上交所表示，科創(chuàng)板上市委將參與科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核工作，側(cè)重于對上交所審核機構(gòu)出具的審核報告和發(fā)行人的申請文件提出審議意見。委員主要來自會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、高校、市場機構(gòu)、證監(jiān)會系統(tǒng)相關(guān)機構(gòu)，以兼職為主。上市委的組建程序，主要包括組建遴選委員會、相關(guān)機構(gòu)推薦人選、任職條件初步核查、推薦機構(gòu)和推薦人選執(zhí)業(yè)誠信記錄核查、遴選委員會審議、候選人名單公示、遴選委員會進(jìn)行差額面談并再次審議、正式聘任、委員名單公布等。

咨詢委作為專家咨詢機構(gòu)，將側(cè)重于為科創(chuàng)板建設(shè)以及發(fā)行上市審核提供專業(yè)咨詢和政策建議。委員主要由從事高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的人員、知名企業(yè)家、資深投資專家、科研院所專家學(xué)者等權(quán)威專家組成。委員均為兼職，以個人專家身份履行職責(zé)。咨詢委的組建程序，主要包括組建遴選委員會、邀請意向?qū)＜摇?zhí)業(yè)誠信記錄核查、遴選委員會審議、候選人名單公示、遴選委員會再次審議、上交所聘任、委員名單公布等。

按照工作方案，上交所嚴(yán)把標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范程序，經(jīng)過遴選委員會審議，形成了上市委、咨詢委委員候選人名單并予以公示，接受社會監(jiān)督。本次公示的上市委委員候選人共計48人，將按標(biāo)準(zhǔn)和程序，差額選定30名至40名委員;公示的咨詢委委員候選人共計48人，將按標(biāo)準(zhǔn)和程序，予以等額選定。上市委、咨詢委最終人選確定后，將正式向社會公布。

據(jù)中國證券報記者梳理，本次上交所公示的48位上市委候選人中，有3人來自上交所，分別是上市公司監(jiān)管一部總經(jīng)理張小義、巡回審理協(xié)作部總經(jīng)理林勇峰和內(nèi)審部(監(jiān)事會辦公室)總經(jīng)理袁偉榮。另外，證監(jiān)會派出機構(gòu)的共4人，分別來自江蘇、浙江、北京、上海證監(jiān)局;來自證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會和上市公司協(xié)會共3人;來自清華大學(xué)、上海財經(jīng)大學(xué)等高校的共4人;來自中國人壽資產(chǎn)管理有限公司、新華資產(chǎn)管理股份有限公司等保險資管機構(gòu)的共3人;來自廣發(fā)基金、華夏基金等公募基金的共5人;來自三一重工、克來機電等上市公司的共4人;來自北京市德恒律師事務(wù)所、北京市國楓律師事務(wù)所等律師事務(wù)所的共11人;來自普華永道中天會計師事務(wù)所、安永華明會計師事務(wù)所等會計師事務(wù)所的共11人。

本次公示的48名咨詢委候選人分別來自中國科學(xué)院、北京大學(xué)、清華大學(xué)等科研院校，上汽集團(tuán)、北京百度網(wǎng)訊科技有限公司、中國電子信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司等企業(yè)，以及華興資本集團(tuán)、賽領(lǐng)資本管理有限公司、紅杉資本等投資機構(gòu)，還有部分人士來自醫(yī)療系統(tǒng)。

根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會管理辦法》，科創(chuàng)板上市委參與科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核工作，其職責(zé)包括：對上交所發(fā)行上市審核機構(gòu)提交的審核報告和發(fā)行上市申請文件進(jìn)行審議;對發(fā)行人提出異議的上交所不予受理、終止審核決定進(jìn)行復(fù)審;對上交所發(fā)行上市審核工作提供咨詢;以及上交所所規(guī)定的其他職責(zé)。根據(jù)《上海證券交易所科技創(chuàng)新咨詢委員會工作規(guī)則》，咨詢委的職責(zé)包括對上交所科創(chuàng)板的定位以及發(fā)行人是否具備科技創(chuàng)新屬性、符合科創(chuàng)板定位，《科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》等相關(guān)規(guī)則的制定，發(fā)行上市申請文件中與發(fā)行人業(yè)務(wù)和技術(shù)相關(guān)的問題，國內(nèi)外科技創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的發(fā)展動態(tài)，以及上交所根據(jù)工作需要提請咨詢的其他事項，提供咨詢意見。

上交所表示，后續(xù)，上交所將按既定程序推進(jìn)上市委和咨詢委組建工作。上市委、咨詢委組建后，將組織委員培訓(xùn)，確保上市委、咨詢委正常履職。