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天天熱點(diǎn)！深圳證監(jiān)局對中天證券一營業(yè)部發(fā)警示函：員工行為管理等存不足
(資料圖)
深圳證監(jiān)局網(wǎng)站13日發(fā)布公告稱，對中天證券股份有限公司深圳深南大道證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。
深圳證監(jiān)局網(wǎng)站截圖
深圳證監(jiān)局提到，經(jīng)查，上述營業(yè)部負(fù)責(zé)人在知悉客戶證券賬戶交由他人使用的情況下未予制止，并多次在賬戶所有人、賬戶實(shí)際使用人之間傳遞賬戶相關(guān)信息，在客戶回訪時(shí)提前告知客戶提供不實(shí)信息應(yīng)對回訪。以上情況反映出營業(yè)部在員工行為管理、賬戶實(shí)名制及回訪管理等方面存在不足，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正)第六條第(四)項(xiàng)的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款，深圳證監(jiān)局決定對深南大道證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。營業(yè)部應(yīng)采取有效整改措施，強(qiáng)化合規(guī)與內(nèi)控管理，嚴(yán)格員工行為管控，強(qiáng)化客戶賬戶實(shí)名制管理，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報(bào)告。
深圳證監(jiān)局指出，如對本監(jiān)管措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。(中新經(jīng)緯APP)
