據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，浙江證監(jiān)局發(fā)布關于對浙江同花順云軟件有限公司(以下簡稱同花順)采取責令處分有關人員措施的決定。

經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)鄭晶晶在2018年4月至6月期間存在不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格但私下向客戶提供證券投資顧問服務的行為。上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第七條的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第三十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定：

責令同花順在收到本決定書之日起10個工作日內(nèi)，根據(jù)公司有關制度規(guī)定，作出處分鄭晶晶的決定，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向浙江證監(jiān)局書面報告。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第七條：向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

以下是原文：

關于對浙江同花順云軟件有限公司采取責令處分有關人員措施的決定

鄭晶晶、浙江同花順云軟件有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)鄭晶晶在2018年4月至6月期間存在不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格但私下向客戶提供證券投資顧問服務的行為。上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第七條的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第三十三條的規(guī)定，我局決定：

責令浙江同花順云軟件有限公司在收到本決定書之日起10個工作日內(nèi)，根據(jù)公司有關制度規(guī)定，作出處分鄭晶晶的決定，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向我局書面報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2020年1月19日