被罰沒(méi)近90萬(wàn)。

近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東證監(jiān)局披露了一則行政處罰決定書(shū)，涉案主角胡劍峰曾在國(guó)信證券股份有限公司廣東南海分公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)信證券南海分公司”)先后擔(dān)任投顧總監(jiān)、投資總監(jiān)、首席投資顧問(wèn)等職務(wù)。胡劍峰存在私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券、違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票等行為，被廣東證監(jiān)局警告并罰款。

根據(jù)處罰書(shū)，2004年4月8日，胡劍峰取得證券從業(yè)資格。2008年7月8日至2017年12月19日期間，胡劍峰在國(guó)信證券南海分公司任職，先后擔(dān)任投顧總監(jiān)、投資總監(jiān)、首席投資顧問(wèn)等職務(wù);2017年12月20日至2019年7月31日期間，胡劍峰先后在興業(yè)證券股份有限公司廣東分公司、佛山分公司任投資顧問(wèn)。

處罰書(shū)顯示，胡劍峰在國(guó)信證券南海分公司任職期間，私下接受羅某蓮、陳某祥、王某良、嚴(yán)某超等四名客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)股票。另外，胡劍峰還利用其岳父“劉某燊”證券賬戶(hù)違法買(mǎi)賣(mài)股票。時(shí)間財(cái)經(jīng)根據(jù)處罰書(shū)金額統(tǒng)計(jì)，從2014年-2019年，5年間，胡劍峰共累計(jì)買(mǎi)賣(mài)股票近8億元。

事實(shí)上，去年8月，國(guó)信證券南海分公司就存在員工私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券、借用客戶(hù)名義買(mǎi)賣(mài)股票的行為，被廣東證監(jiān)局通報(bào)。通報(bào)顯示，經(jīng)查，國(guó)信證券南海分公司存在員工私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券、借用客戶(hù)名義買(mǎi)賣(mài)股票的行為。

國(guó)信證券前身是1994年6月30日成立的深圳國(guó)投證券有限公司，截至2019年9月30日，注冊(cè)資本82億元;員工總數(shù)10587人;在全國(guó)119個(gè)城市和地區(qū)共設(shè)有52家分公司、165家營(yíng)業(yè)部。截至2019年9月30日，公司總資產(chǎn)2194.59億元，歸屬于上市公司股東凈資產(chǎn)549.03億元。

5年累計(jì)買(mǎi)賣(mài)近8億元

胡劍峰在國(guó)信證券南海分公司任職期間，私下接受羅某蓮、陳某祥、王某良、嚴(yán)某超等四名客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)股票。從2014年-2019年，5年間，胡劍峰共累計(jì)買(mǎi)賣(mài)股票近8億元，獲取違法所得合計(jì)41.45萬(wàn)元。

胡劍峰私下接受羅某蓮委托，于2014年3月4日至2018年1月30日期間，利用“羅某蓮”普通證券賬戶(hù)及信用證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，買(mǎi)入成交金額合計(jì)約1.95億元，賣(mài)出成交金額合計(jì)1.92億元。根據(jù)胡劍峰與羅某蓮關(guān)于按照“羅某蓮”證券賬戶(hù)獲利金額的10%獲取收益分成的協(xié)議，胡劍峰先后于2014年9月3日、2015年1月14日獲取羅某蓮支付的收益分成合計(jì)39.5萬(wàn)元。

胡劍峰私下接受陳某祥委托，于2014年8月18日至2017年9月11日期間，利用“陳某祥”信用證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，買(mǎi)入成交金額合計(jì)約1.40億元，賣(mài)出成交金額合計(jì)約1.47億元。胡劍峰受托買(mǎi)賣(mài)證券期間未獲取收益分成。

胡劍峰私下接受王某良委托，于2015年4月3日至2018年1月30日期間，利用“王某良”信用證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，買(mǎi)入成交金額合計(jì)約6516萬(wàn)元，賣(mài)出成交金額合計(jì)約4232萬(wàn)元。胡劍峰受托買(mǎi)賣(mài)證券期間未獲取收益分成。

另外，胡劍峰私下接受?chē)?yán)某超委托，于2015年6月3日至2019年6月25日期間，利用“嚴(yán)某超”普通證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，買(mǎi)入成交金額合計(jì)39.9萬(wàn)元，賣(mài)出成交金額合計(jì)10.3萬(wàn)元。胡劍峰受托買(mǎi)賣(mài)證券期間未獲取收益分成。

胡劍峰在私下接受上述四人委托買(mǎi)賣(mài)證券期間，根據(jù)對(duì)應(yīng)證券賬戶(hù)的成交情況，獲得交易傭金提成合計(jì)約2萬(wàn)元，亦屬違法所得。

此外，胡劍峰作為證券從業(yè)人員，除了代客理財(cái)外，還利用其岳父證券賬戶(hù)進(jìn)行違規(guī)炒股。劉某燊系胡劍峰的岳父，其名下“劉某燊”證券賬戶(hù)于2008年9月16日在國(guó)信證券南海大瀝證券營(yíng)業(yè)部(后更名國(guó)信證券南海分公司)開(kāi)立。

“劉某燊”證券賬戶(hù)及三方存管銀行賬戶(hù)均由胡劍峰實(shí)際控制并使用，主要通過(guò)胡劍峰名下或其管理控制的手機(jī)、胡劍峰辦公電腦進(jìn)行申購(gòu)新股和決策下單交易。“劉某燊”證券賬戶(hù)主要資金來(lái)源及去向均指向胡劍峰。

2008年9月17日至2019年7月31日期間，胡劍峰控制使用“劉某燊”證券賬戶(hù)成交金額累計(jì)約945萬(wàn)元，虧損約32萬(wàn)元。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，胡劍峰作為證券從業(yè)人員，私下接受羅某蓮等四名客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)證券，獲取違法所得合計(jì)41.45萬(wàn)元，該行為違反《證券法》第一百四十五條關(guān)于“證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券”的規(guī)定。

當(dāng)事人胡劍峰在陳述申辯中，對(duì)違法事實(shí)無(wú)異議，但對(duì)違法所得及處罰幅度提出如下申辯意見(jiàn)，請(qǐng)求減輕行政處罰：一是其是基于羅某蓮的要求代為買(mǎi)賣(mài)證券，羅某蓮向其轉(zhuǎn)賬的39.5萬(wàn)元系贈(zèng)款，其已在2016年分三次歸還羅某蓮合計(jì)40萬(wàn)元，實(shí)際上沒(méi)有取得獲利。二是其家庭經(jīng)濟(jì)困難，難以承擔(dān)巨額罰款。

經(jīng)復(fù)核，廣東證監(jiān)局認(rèn)為，當(dāng)事人的上述申辯意見(jiàn)不能成立。最終，廣東證監(jiān)局對(duì)胡劍峰私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的行為，給予警告，沒(méi)收違法所得41.45萬(wàn)元，并處以41.45萬(wàn)元罰款;對(duì)胡劍峰違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的行為，責(zé)令依法處理非法持有的股票，并處以5萬(wàn)元罰款。上述兩項(xiàng)違法行為合并處罰為：給予警告，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得41.45萬(wàn)元，并處以46.45萬(wàn)元罰款。