11月29日消息，長虹能源（836239）發(fā)布公告，公司于2022年11月28日收到中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)四川監(jiān)管局的《關(guān)于對四川長虹新能源科技股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，于2022年11月24日生效。涉嫌違法違規(guī)事項類別為內(nèi)幕信息知情人登記事項違規(guī)。

具體情況如下：

1、內(nèi)幕交易知情人登記制度存在設(shè)計瑕疵

(相關(guān)資料圖)

公司《內(nèi)幕信息知情人登記制度》的“總則”中關(guān)于內(nèi)幕信息保密工作及內(nèi)幕信息知情人登記備案配合工作的對象未涉及控股子公司和能實施重大影響的參股公司。該制度第四章未就內(nèi)幕信息知情人內(nèi)部報告程序及告知時限予以細化規(guī)定,不利于制度落實。

2、格式文本缺乏關(guān)鍵要素

全體董事關(guān)于內(nèi)幕信息知情人檔案的真實、準確和完整的承諾書未涉及承諾對應(yīng)的內(nèi)幕信息事項的描述,不利于區(qū)分不同事項登記檔案的承諾責(zé)任。

3、內(nèi)幕信息知情人登記執(zhí)行不到位

(1)內(nèi)幕信息知情人登記存在登記不及時、知情人簽字不全、登記事項有遺漏、登記信息不完整、定期報告知情人登記的人員未涉及財務(wù)崗位人員等情形。

(2)公司僅通過禁止內(nèi)幕交易告知書形式將保密義務(wù)等事項告知有關(guān)人員,未簽署保密協(xié)議。所有告知書既無人員簽字，也未簽署日期，僅加蓋董事會印章，無法確保保密要求的有效傳達。另公司未就重大資產(chǎn)重組終止事項簽署告知書。

(3)未按要求編制、留存內(nèi)幕信息知情人登記檔案。存在簽字系打印形成,登記檔案未經(jīng)律師出具鑒證意見或未經(jīng)董事長、董秘簽署書面確認意見，資料未留存原件或簽章不連續(xù)，自然人自查報告填寫要素不全,存檔的資料頁數(shù)與律師出具鑒證意見中列示的頁數(shù)不符等情形。

(4)在公司擬發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買控股子公司長虹三杰新能源有限公司少數(shù)股東持有的不超過 33.17%股權(quán)的重大資重組事項中，存在機構(gòu)自查報告獲取不完整的情形。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，四川證監(jiān)局對公司采取出具責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并計入證券期貨誠信檔案。要求公司就內(nèi)幕交易防控方面存在的問題進行全面梳理并切實整改，并將整改結(jié)果書面報送四川證監(jiān)局。