3月4日晚間，上交所和深交所官網(wǎng)分別發(fā)布了《北京證券交易所上市公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》和《深圳證券交易所關(guān)于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》，自發(fā)布之日起施行。

圖片來(lái)源：滬深交易所官網(wǎng)

轉(zhuǎn)板公司股本不低于3000萬(wàn)元

股東人數(shù)不少于1000人

《科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板辦法》規(guī)定，明確轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市的，應(yīng)當(dāng)在北交所連續(xù)上市一年以上，轉(zhuǎn)板公司在北交所上市前，已在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)原精選層掛牌的，原精選層掛牌時(shí)間與北交所上市時(shí)間合并計(jì)算。

《創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法》指出，北交所上市公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板，應(yīng)當(dāng)已在北交所連續(xù)上市一年以上；提交轉(zhuǎn)板申請(qǐng)時(shí)已在北交所連續(xù)上市兩年以上的，保薦人持續(xù)督導(dǎo)期間為公司在創(chuàng)業(yè)板上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。計(jì)算北交所上市年限時(shí)，原精選層掛牌時(shí)間和北交所上市時(shí)間合并計(jì)算。

具體來(lái)看，轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合以下八項(xiàng)條件：

一是《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《注冊(cè)辦法》）第十條至第十三條規(guī)定的發(fā)行條件；《創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《注冊(cè)辦法》）規(guī)定的發(fā)行條件；

二是轉(zhuǎn)板公司及其控股股東、實(shí)際控制人不存在最近3年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，因涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)，或者最近12個(gè)月受到北交所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司公開(kāi)譴責(zé)等情形；

三是股本總額不低于人民幣3000萬(wàn)元；

四是股東人數(shù)不少于1000人；

五是公眾股東持股比例達(dá)到轉(zhuǎn)板公司股份總數(shù)的25%以上；轉(zhuǎn)板公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公眾股東持股的比例為10%以上；

六是董事會(huì)審議通過(guò)轉(zhuǎn)板相關(guān)事宜決議公告日前連續(xù)60個(gè)交易日（不包括股票停牌日）通過(guò)競(jìng)價(jià)交易方式實(shí)現(xiàn)的股票累計(jì)成交量不低于1000萬(wàn)股；

七是市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)符合本辦法規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

八是上交所規(guī)定的其他轉(zhuǎn)板條件。

轉(zhuǎn)板公司需符合板塊定位，提交專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明

滬深交易所要求，轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)符合板塊定位。轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合相關(guān)規(guī)定，對(duì)其是否符合科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板定位進(jìn)行自我評(píng)估，提交專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明。

保薦人推薦轉(zhuǎn)板公司轉(zhuǎn)板的，應(yīng)當(dāng)對(duì)轉(zhuǎn)板公司是否符合科創(chuàng)板定位、科創(chuàng)屬性，以及創(chuàng)業(yè)板定位，滬深交易所要求保薦人進(jìn)行核查把關(guān)，出具專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)。

一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)板前股份

開(kāi)盤(pán)價(jià)為北交所最后一個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)

根據(jù)規(guī)定，上交所或深交所同意上市的決定自作出之日起6個(gè)月有效，轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)在決定有效期內(nèi)完成上市的所有準(zhǔn)備工作并向本所申請(qǐng)股票在科創(chuàng)板上市交易。

在減持規(guī)定方面，轉(zhuǎn)板公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人自公司在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的本公司在科創(chuàng)板或創(chuàng)業(yè)板上市前已經(jīng)發(fā)行股份（以下簡(jiǎn)稱(chēng)轉(zhuǎn)板前股份），也不得提議由轉(zhuǎn)板公司回購(gòu)該部分股份；限售期屆滿(mǎn)后6個(gè)月內(nèi)減持股份的，不得導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變更。

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)_500524798

轉(zhuǎn)板公司沒(méi)有或者難以認(rèn)定控股股東、實(shí)際控制人的，參照控股股東、實(shí)際控制人進(jìn)行股份限售的股東范圍，應(yīng)當(dāng)適用科創(chuàng)板或創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的相關(guān)規(guī)定，股份限售期為公司在科創(chuàng)板上市之日起12個(gè)月。轉(zhuǎn)板公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司轉(zhuǎn)板前股份，自公司在科創(chuàng)板上市之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

轉(zhuǎn)板公司核心技術(shù)人員自公司在滬深交易所上市之日起4年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的本公司轉(zhuǎn)板前股份不得超過(guò)上市時(shí)所持公司轉(zhuǎn)板前股份總數(shù)的25%，減持比例可以累積使用。

根據(jù)規(guī)定，轉(zhuǎn)板公司股票在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)原則上為轉(zhuǎn)板公司股票在其向本所申請(qǐng)轉(zhuǎn)板前最后一個(gè)有成交交易日的收盤(pán)價(jià)。

規(guī)則指出，轉(zhuǎn)板公司股東參與股票交易，應(yīng)當(dāng)使用A股證券賬戶(hù)；轉(zhuǎn)板公司股東未開(kāi)通科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板股票交易權(quán)限的，僅能繼續(xù)持有或者賣(mài)出轉(zhuǎn)板公司股票，不得買(mǎi)入本公司股票或者參與科創(chuàng)板其他股票交易。