作為上市公司的第一大股東、董事長，居然利用未公開信息搞內(nèi)幕交易，但結(jié)果卻是偷雞不成蝕把米！

1月5日晚，此前的元宇宙牛股湯姆貓公告，股東王健于近日收到由浙江證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，因在2019年12月30日至2020年4月29日的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易公司股票，王健被處以300萬元罰款。

(相關(guān)資料圖)

回溯此前公告，2020年2月2日晚，因計(jì)提商譽(yù)等減值湯姆貓2019年度業(yè)績曝出大雷，從前一年的盈利8億多轉(zhuǎn)為最高預(yù)虧24億，知道消息的王健企圖提前賣出避損，交易金額近5300萬元。但尷尬的是，避損目的非但沒有實(shí)現(xiàn)，王健還虧損了230萬元。

1988年出生的王健，進(jìn)行內(nèi)幕交易之時(shí)年僅31歲，彼時(shí)其實(shí)是湯姆貓（原名“金科文化”）的第一大股東，并正擔(dān)任公司董事長。目前，持續(xù)減持股份的王健仍持有湯姆貓8.33%的股份，為公司第三大股東，并已于2021年2月辭去董事長等職務(wù)。

業(yè)績大爆雷！企圖提前賣出避損

此前湯姆貓公告，“于2020年12月21日收到董事長王健函告，獲悉其因2019年11月至2020年3月期間減持公司股票涉嫌內(nèi)幕交易，被立案調(diào)查”。2023年1月5日晚，公司公告，公司于近日收到王健的函告，獲悉其于近日收到由中國證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。

浙江證監(jiān)局這份告知書顯示，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，王健動(dòng)用其本人在不同地區(qū)的兩個(gè)證券賬戶進(jìn)行交易，一是在東興證券三明列東街證券營業(yè)部開立的證券賬戶；二是在興業(yè)證券浙江分公司開立的證券賬戶。

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“王健”賬戶組共賣出“金科文化”股票 5097萬股，成交金額1.68億元，未有買入；扣除王健為履行與興業(yè)證券事先約定的通過賣出“金科文化”股票償還債務(wù)承諾而進(jìn)行的部分交易，“王健”賬戶組利用內(nèi)幕信息賣出“金科文化”股票1679萬股，成交金額共計(jì)5285萬元。

因本案兩個(gè)內(nèi)幕信息敏感期存在重疊，分兩個(gè)區(qū)間計(jì)算違法所得。經(jīng)計(jì)算，期間一（2019年12月30日至2020年2月2日），王健內(nèi)幕交易“金科文化”1671萬股，成交金額5260萬元，交易虧損237萬元；期間二（2019年2月3日-2020年4月29日），王健內(nèi)幕交易“金科文化”8.2萬股，成交金額25.57萬元，交易盈利6.68萬元。合并計(jì)算后，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，王健內(nèi)幕交易“金科文化”共虧損230.44萬元，避損失敗。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2019年《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局?jǐn)M決定：對王健處以300萬元罰款。

中國基金報(bào)記者注意到，王健內(nèi)幕交易的主要時(shí)間點(diǎn)“期間一”，正好是彼時(shí)公司預(yù)告業(yè)績大幅轉(zhuǎn)虧的前四天。2020年2月2日晚間，金科文化披露《2019年年度業(yè)績預(yù)告》，預(yù)計(jì)2019年虧損23.95億元至24億元，而前一年為盈利8.42億元，而虧損主要原因?yàn)樯套u(yù)減值及其他資產(chǎn)減值。該消息出來后，第二天金科文化直接錄得一個(gè)跌停。

多次被監(jiān)管通報(bào)批評

公開資料顯示，王健出生于1988年，2009年畢業(yè)于浙江工業(yè)大學(xué)，本科學(xué)歷，2010年創(chuàng)立杭州哲信，該公司的主營業(yè)務(wù)為移動(dòng)休閑游戲發(fā)行運(yùn)營。

2015年12月，剛上市不久的金科文化發(fā)布《關(guān)于重大資產(chǎn)重組停牌公告》，公司確認(rèn)收購標(biāo)的杭州哲信100%股權(quán)，切入移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域。彼時(shí)，王健持有杭州哲信46.95%股權(quán)，為杭州哲信控股股東及實(shí)際控制人，同時(shí)擔(dān)任杭州哲信的董事長兼總經(jīng)理。

最終，該并購順利成行，王健獲得約4億元的現(xiàn)金及價(jià)值約9.8億元的金科文化股票，同時(shí)王健還以現(xiàn)金認(rèn)購了金科文化所發(fā)行的股份。至2016年5月31日，王健持有金科文化18.02%的股份。2017年二季度，王健進(jìn)行了增持，至2017年5月22日，王健持股比例達(dá)18.1%，一躍成為上市公司第一大股東。

而伴隨成為金科文化大股東，王健也開始在上市公司擔(dān)任重要職務(wù)，2016年8月至2020年6月其任金科文化總經(jīng)理；2019年8月至2020年10月任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)；2016年7月至2021年2月任公司董事，2019年6月至2021年2月任公司董事長。值得注意的是，彼時(shí)擔(dān)任董事長的王健，年僅31歲。

2021年2月，已更名為湯姆貓的公司公告，收到王健的辭職報(bào)告，王健“因個(gè)人原因申請辭去公司董事、董事長、董事會(huì)提名委員會(huì)及董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)委員職務(wù)”，而上述職務(wù)原定任職期間至2023年7月7日。

幾乎與王健擔(dān)任董事長同步，自2019年7月起，王健密集減持湯姆貓，套現(xiàn)超10億元，截至2022年三季報(bào)，王健最新持股已下降到8.33%。而減持除了內(nèi)幕交易遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查外，王健還因敏感期交易兩次收到交易所的處罰。

2020年2月28日，王健因強(qiáng)制平倉以集中競價(jià)方式減持金科文化股票1124.13萬股，占金科文化總股本的比例為0.32%，涉及金額為4823萬元，上述減持行為發(fā)生在金科文化2019年業(yè)績快報(bào)披露前十日內(nèi)。根據(jù)其情節(jié)及相關(guān)規(guī)定，深交所決定對王健給予通報(bào)批評的處分。

2021年8月30日至2022年1月11日期間，因股份質(zhì)押融資違約，王健以集中競價(jià)、大宗交易方式被動(dòng)減持所持湯姆貓股份8446.29萬股，占湯姆貓股份總額的2.4%，涉及金額3.68億元。上述減持均發(fā)生在其被立案調(diào)查期間。為此，深交所再度對王健給予通報(bào)批評的處分，記入上市公司誠信檔案，并向社會(huì)公開。