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2月21日，ST中捷收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局送達(dá)的《行政處罰事先告知書》。浙江證監(jiān)局?jǐn)M決定對(duì)上市公司責(zé)令改正，給予警告，并處以150萬元罰款；對(duì)時(shí)任總經(jīng)理周海濤給予警告，并處以30萬元罰款。

此前，公司于2022年4月8日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)送達(dá)的《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。

截至2月21日收盤，ST中捷股價(jià)報(bào)1.76元/股，總市值12.1億元。

擔(dān)保金額遠(yuǎn)超公司凈資產(chǎn)

根據(jù)浙江證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，2017年6月27日，廣州農(nóng)商行、華翔投資分別與國(guó)通信托簽訂《國(guó)通信托·華翔北京貸款單一資金信托合同》(簡(jiǎn)稱“信托合同”）、《信托貸款合同》。上述合同約定，國(guó)通信托受托管理廣州農(nóng)商行25億元的信托資金（具體數(shù)額以實(shí)際交付為準(zhǔn))，將信托資金用于向華翔投資發(fā)放不超過25億元的信托貸款，貸款專項(xiàng)用于華翔投資補(bǔ)充流動(dòng)資金，信托期限為48個(gè)月。

同日，在未經(jīng)審議程序的情況下，ST中捷與廣州農(nóng)商行簽訂《差額補(bǔ)足協(xié)議》，約定無論何種原因?qū)е聫V州農(nóng)商行在任一信托合同約定的核算日(含利息分配日、本金還款日以及信托提前終止日)未能足額收到信托合同約定的投資本金或收益時(shí)，ST中捷應(yīng)向廣州農(nóng)商行承擔(dān)差額補(bǔ)足義務(wù)；ST中捷法定代表人、總經(jīng)理周海濤在《差額補(bǔ)足協(xié)議》上簽字，并安排加蓋公司公章。

2017年6月28日、2017年8月3日，廣州農(nóng)商行分別將信托資金15億元、10億元?jiǎng)澽D(zhuǎn)到國(guó)通信托；國(guó)通信托分別于同日向華翔投資先后發(fā)放信托貸款15億元、10億元。

《差額補(bǔ)足協(xié)議》簽訂時(shí)，ST中捷為華翔投資提供擔(dān)保的本金金額為25億元，占公司2016年度凈資產(chǎn)的240.56%。2017年6月末至2020年6月末，擔(dān)保本金期末余額均為25億元，分別占公司2017年半年度凈資產(chǎn)的251.38%、2017年度凈資產(chǎn)的264.51%、2018年半年度凈資產(chǎn)的259.24%、2018年度凈資產(chǎn)的357.61%、2019年半年度凈資產(chǎn)的373.41%、2019年度凈資產(chǎn)的352.73%、2020年半年度凈資產(chǎn)的359.39%。

直至2020年11月6日，在收到廣州農(nóng)商行要求公司承擔(dān)償還責(zé)任的函件后，公司才發(fā)布《關(guān)于重大事項(xiàng)的公告》，披露了前述事項(xiàng)。

原總經(jīng)理已被檢察院批準(zhǔn)逮捕

浙江省證監(jiān)局認(rèn)為，周海濤作為時(shí)任總經(jīng)理、法定代表人，在上市公司未履行審批程序的情況下，簽署對(duì)外擔(dān)保協(xié)議并事后隱瞞；作為時(shí)任董事長(zhǎng)、董事、總經(jīng)理，對(duì)公司2017年半年報(bào)至2019年半年報(bào)等相關(guān)定期報(bào)告進(jìn)行簽字確認(rèn)，違反了2005年《證券法》第六十八條第三款規(guī)定。周海濤是上述公司違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

值得注意的是，ST中捷近日剛剛公告，2023年2月15日，公司于公安司法機(jī)關(guān)獲悉，公司原總經(jīng)理、法定代表人周海濤涉嫌背信損害上市公司利益罪被臺(tái)州市人民檢察院批準(zhǔn)逮捕。周海濤自2019年12月11日起未在公司擔(dān)任任何職務(wù)。

ST中捷在公告中提示風(fēng)險(xiǎn)稱，根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，結(jié)合律師、年審會(huì)計(jì)師意見，公司決定對(duì)2022年度合計(jì)補(bǔ)提預(yù)計(jì)負(fù)債4.22億元。公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)為1.12億元，補(bǔ)提后可能會(huì)導(dǎo)致公司2022年末凈資產(chǎn)為負(fù)，最終具體會(huì)計(jì)處理結(jié)果及影響金額以年審會(huì)計(jì)師審計(jì)后的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

根據(jù)公司目前實(shí)際情況，若最終經(jīng)審計(jì)的公司2022年末凈資產(chǎn)為負(fù)值，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2022年修訂）相關(guān)規(guī)定，在披露公司2022年度報(bào)告后，公司股票交易可能被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。