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紐約州總檢察長(zhǎng)Letitia James于3月9日提起訴訟，要求Mek Global Limited和PhoenixFin Pte.Ltd永久禁止其在紐約州非法活動(dòng)，包括提供、銷(xiāo)售和購(gòu)買(mǎi)證券和商品等。這兩家公司是庫(kù)幣網(wǎng)KuCoin的主體公司。

紐約總檢察長(zhǎng)辦公室的公告顯示，即使KuCoin未在該州注冊(cè)，總檢察長(zhǎng)辦公室 (OAG) 也能夠在紐約的 KuCoin 上買(mǎi)賣(mài)加密貨幣。通過(guò)這一執(zhí)法行動(dòng)，總檢察長(zhǎng) James 試圖阻止 KuCoin 在紐約運(yùn)營(yíng)，并阻止訪(fǎng)問(wèn)其網(wǎng)站，直到它遵守法律。

根據(jù)Coinmarketcap，KuCoin為目前第四大加密貨幣交易所，現(xiàn)貨日交易量達(dá)8.79億美元。

此次訴訟的理由是庫(kù)幣交易所涉嫌違反了紐約州《馬丁法案》（Martin Act），這是一部用于打擊金融欺詐的州法律。庫(kù)幣聲稱(chēng)是交易所，但沒(méi)有按照紐約法律的要求在證券交易委員會(huì)（SEC）注冊(cè)為證券交易所，也沒(méi)有遵守紐約州總檢察長(zhǎng)發(fā)出的傳票，提供其在紐約州進(jìn)行的數(shù)字資產(chǎn)交易活動(dòng)的更多信息。

值得注意的是，訴訟中還將以太幣列為未注冊(cè)證券，這也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)首度官方聲稱(chēng) ETH 是一種證券。

公告稱(chēng)，KuCoin 是一個(gè)虛擬貨幣交易平臺(tái)，允許投資者通過(guò)其網(wǎng)站和應(yīng)用程序買(mǎi)賣(mài)加密貨幣。在其平臺(tái)上，KuCoin 投資者可以買(mǎi)賣(mài)流行的虛擬貨幣，包括 ETH、LUNA 和 TerraUSD (UST)，這些都是證券和商品。

該訴訟文件稱(chēng)，這些代幣的價(jià)值增長(zhǎng)是由創(chuàng)始人和管理團(tuán)隊(duì)共同努力來(lái)推升的，平臺(tái)的增長(zhǎng)和發(fā)展也是歸功于他們，因此所有投資者都有理由認(rèn)為可以從他們的創(chuàng)業(yè)和努力中獲取利潤(rùn)。另外，由于代幣的分配有被保留給創(chuàng)始人和團(tuán)隊(duì)，加上自從 ETH 從 POW（工作量證明）過(guò)渡至 POS （權(quán)益證明）后，基金會(huì)主張因?yàn)閾碛?ETH 可以通過(guò)賺取質(zhì)押獎(jiǎng)勵(lì)直接轉(zhuǎn)化為盈利潛力也存在證券的性質(zhì)。因此，代幣持有者的財(cái)富、利潤(rùn)緊密地與團(tuán)隊(duì)綁在一起，形成一個(gè)共同的企業(yè)，因此這些代幣是證券。

此外，公告還指出 KuCoin 已被發(fā)現(xiàn)在多個(gè)司法管轄區(qū)（包括塞舌爾、加拿大和荷蘭）未經(jīng)適當(dāng)許可而運(yùn)營(yíng)。

在2022年6月，加拿大安大略省證券委員會(huì) (OSC) 宣布對(duì) KuCoin 采取了執(zhí)法行動(dòng)，因?yàn)樗鼈兾茨茏袷丶幽么蟀泊舐允〉淖C券法，允許加拿大安大略省居民交易未經(jīng)注冊(cè)的證券。而在2022年12月，荷蘭中央銀行向 KuCoin 發(fā)出警告，稱(chēng)其在未“合法注冊(cè)”的情況下運(yùn)營(yíng)，這意味著 KuCoin 違反了《反洗錢(qián)和恐怖主義融資法》。荷蘭中央銀行沒(méi)有具體說(shuō)明如果 KuCoin 繼續(xù)無(wú)牌經(jīng)營(yíng)它會(huì)如何處理，但指出 KuCoin 和 MGL 的客戶(hù)沒(méi)有違法。