3月20日下午，好買財(cái)富(834418. NQ)發(fā)布公告稱，旗下上海好買基金銷售有限公司重慶分公司（下稱“好買基金”）收到來(lái)自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)重慶監(jiān)管局的行政監(jiān)管措施決定書。收到日期為2023年3月16日，生效日期為2023年3月10日。

(相關(guān)資料圖)

具體來(lái)看，好買基金涉嫌的違法違規(guī)事實(shí)為：

第一、分公司2021年5月至2021年8月期間取得基金從業(yè)資格的員工不足5人，且未在5個(gè)工作日內(nèi)向重慶監(jiān)管局報(bào)告，也未在30個(gè)工作日內(nèi)將人員調(diào)整至規(guī)定要求。

第二、分公司對(duì)私募基金產(chǎn)品所使用的評(píng)級(jí)規(guī)則中未包含私募基金產(chǎn)品投資集中度因素。

第三、分公司未通過(guò)專門的技術(shù)系統(tǒng)對(duì)員工使用微信開展基金營(yíng)銷宣傳活動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)一管理，實(shí)施留痕和監(jiān)控。

證監(jiān)會(huì)指出，上述行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第175號(hào))第三十七條、四十七條和《關(guān)于實(shí)施的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告(2020)58號(hào))第十六條第十七條的規(guī)定。

根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，重慶監(jiān)管局決定對(duì)分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

好買財(cái)富在公告中聲稱，本次行政監(jiān)管措施主要由于公司內(nèi)部控制執(zhí)行不到位，公司已完成了相關(guān)整改工作，不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)方面產(chǎn)生重大不利影響。不存在因本次處罰/處理而被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)。不存在被調(diào)整至基礎(chǔ)層的風(fēng)險(xiǎn)。

另外，公司表示，公司及控股股東、實(shí)際控制人高度重視重慶監(jiān)管局出具的警示函，公司充分認(rèn)識(shí)到完善公司內(nèi)部控制的重要性，并已完成了相關(guān)整改工作。后續(xù)公司將加強(qiáng)相關(guān)領(lǐng)域的法律、法規(guī)學(xué)習(xí)，對(duì)旗下公司加強(qiáng)合規(guī)管理，持續(xù)完善公司治理機(jī)制，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行公司治理及規(guī)范運(yùn)作，杜絕類似問(wèn)題再次發(fā)生。

這已經(jīng)不是好買基金第一次被罰。2019年初，好買基金收到上海證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施文件，因公司以投教活動(dòng)為名，向權(quán)益類基金新客戶提供滿減券，該舉動(dòng)涉違規(guī)銷售，故證監(jiān)會(huì)責(zé)令其予以改正并提交書面報(bào)告。

值得一提的是，好買財(cái)富旗下另一家子公司在去年亦被監(jiān)管警示。涉事的全資子公司是上海新方程私募基金管理有限公司（下稱“上海新方程”），以及公司董事、共同控制人之一樂(lè)嘉慶因涉嫌違法違規(guī)，被上海證監(jiān)局出具警示函。

據(jù)了解，上海新方程在開展私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下事實(shí)：一是個(gè)別員工未取得基金從業(yè)資格；二是未充分了解所管理的個(gè)別產(chǎn)品底層投資贖回限制及匯率變化情況，反映公司未能充分履行管理人應(yīng)盡的謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；三是個(gè)別產(chǎn)品未按基金合同約定向投資者披露定期報(bào)告。

早在2016年2月，好買財(cái)富發(fā)布公告稱，上海新方程以及公司高管SUOJIJUN因非法聘用、非法就業(yè)問(wèn)題，于2016年2月26日受到上海市公安局浦東分局的行政處罰。

上海新方程成立于2010年2月，注冊(cè)資本為1000萬(wàn)，管理規(guī)模100億元以上，系好買財(cái)富全資子公司，是面向二級(jí)市場(chǎng)的證券基金。除了上海新方程，好買財(cái)富也曾在其他問(wèn)題上踩雷。

2017年12月，好買財(cái)富發(fā)布公告稱，公司于12月7日收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任主體，采取自律監(jiān)管措施的決定，因信息披露違規(guī)，公司及時(shí)任董事長(zhǎng)楊文斌、董事會(huì)秘書仇文謹(jǐn)被采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

此事跟公司在2015年6月相關(guān)業(yè)務(wù)違規(guī)被罰有關(guān)，由于公司通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向不特定對(duì)象宣傳推介私募基金產(chǎn)品，2015年6月，上海證監(jiān)局對(duì)好買財(cái)富和子公司出具了責(zé)令改正并提交書面報(bào)告的決定，并對(duì)公司總經(jīng)理?xiàng)钗谋蠛蜆I(yè)務(wù)直接負(fù)責(zé)人員陶怡分別出具了警示函。

但在2015年11月好買財(cái)富新三板掛牌上市之前，公司隱瞞了這一事實(shí)，直到2016年1月19日才補(bǔ)發(fā)相關(guān)公告，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

據(jù)官網(wǎng)介紹，好買財(cái)富成立于2007年，是第三方財(cái)富管理公司，2015年掛牌新三板。騰訊系早年通過(guò)戰(zhàn)略投資入主好買財(cái)富，目前以25.69%的股份成為公司第一大單一股東（非實(shí)控人）。但是好買財(cái)富在去年迎來(lái)業(yè)績(jī)滑坡，總市值也一度降到18億，相比6年前縮水一大半。

業(yè)績(jī)方面，好買財(cái)富的主要收入來(lái)源為收取與基金銷售及管理相關(guān)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)/申購(gòu)費(fèi)、基金管理費(fèi)分成和業(yè)績(jī)收益分成等費(fèi)用，扣除相關(guān)成本費(fèi)用后實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)。上述費(fèi)用按照基金銷量或者存量的一定比例收取，并與基金管理人或客戶進(jìn)行結(jié)算。

據(jù)好買財(cái)富2022年三季報(bào)顯示，2022年前三季度公司營(yíng)業(yè)收入為5.59億元，較去年同期下降2.4億元，同比降三成；歸屬于母公司的凈利潤(rùn)為8844.59萬(wàn)元，較去年同期下降約1.86億元，同比降67.52%。