鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊5月29至30日期間，根據(jù)銀保監(jiān)會(huì)公布的罰單顯示，云南及其屬地監(jiān)管局共披露15張罰單，云南賓川農(nóng)商行等8家銀行合計(jì)被罰400萬(wàn)元，7名責(zé)任人被罰。

(資料圖)

云南賓川農(nóng)商行因關(guān)聯(lián)交易管理不審慎等3項(xiàng)違規(guī)被罰款90萬(wàn)元，具體違規(guī)事項(xiàng)如下：

1.向未竣工驗(yàn)收的商業(yè)用房發(fā)放按揭貸款；

2.關(guān)聯(lián)交易管理不審慎；

3.員工行為管理不到位，員工與客戶發(fā)生非正常資金往來(lái)。

時(shí)任賓川農(nóng)商行營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理張青對(duì)賓川農(nóng)商行“員工行為管理不到位，員工與客戶發(fā)生非正常資金往來(lái)”的違法違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任，被予以警告。

云南劍川農(nóng)商行因入股資金來(lái)源審查不到位等2項(xiàng)違規(guī)被罰款65萬(wàn)元，具體違規(guī)事項(xiàng)如下：

1.入股資金來(lái)源審查不到位，部分股東以非自有資金入股；

2.員工行為管理不到位，員工與客戶發(fā)生非正常資金往來(lái)。

時(shí)任云南劍川農(nóng)商行監(jiān)事長(zhǎng)楊云仲對(duì)云南劍川農(nóng)商行“員工行為管理不到位，員工與客戶發(fā)生非正常資金往來(lái)”的違法違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，被予以警告。

時(shí)任云南劍川農(nóng)商行彌沙支行副行長(zhǎng)（主持工作）文學(xué)華對(duì)云南劍川農(nóng)商行彌沙支行“員工行為管理不到位、員工與客戶發(fā)生非正常資金往來(lái)”的違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任及管理責(zé)任，被予以警告。

時(shí)任云南劍川農(nóng)商行彌沙支行客戶經(jīng)理段金城對(duì)云南劍川農(nóng)商行彌沙支行“與客戶發(fā)生非正常資金往來(lái)”的違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，被予以警告。

時(shí)任云南劍川農(nóng)商行馬登支行副行長(zhǎng)（主持工作）李麗鵬對(duì)云南劍川農(nóng)商行馬登支行“員工行為管理不到位、員工與客戶發(fā)生非正常資金往來(lái)”的違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任及管理責(zé)任，被予以警告。

云南鶴慶農(nóng)商行因向未竣工驗(yàn)收的商業(yè)用房發(fā)放按揭貸款等2項(xiàng)違規(guī)被罰款60萬(wàn)元，具體違規(guī)事項(xiàng)如下：

1.向未竣工驗(yàn)收的商業(yè)用房發(fā)放按揭貸款；

2.員工行為管理不到位，員工與客戶發(fā)生非正常資金往來(lái)。

時(shí)任鶴慶農(nóng)商行辛屯支行行長(zhǎng)李沛林，對(duì)鶴慶農(nóng)商行辛屯支行“員工行為管理不到位，員工與客戶發(fā)生非正常資金往來(lái)”的違法違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任，被予以警告。

曲靖市沾益區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社因重組貸款風(fēng)險(xiǎn)分類不準(zhǔn)確等2項(xiàng)違規(guī)被罰款60萬(wàn)元，具體違規(guī)事項(xiàng)如下：

1．重組貸款風(fēng)險(xiǎn)分類不準(zhǔn)確；

2．貸款支付管理與控制不到位，個(gè)人貸款資金被挪用于投資。

云南紅塔銀行昭通分行因違規(guī)發(fā)放用途不真實(shí)貸款被罰款40萬(wàn)元。

時(shí)任云南紅塔銀行昭通分行行長(zhǎng)劉懿萱對(duì)云南紅塔銀行昭通分行“違規(guī)發(fā)放用途不真實(shí)貸款”負(fù)直接管理責(zé)任，被予以警告。

云南巍山農(nóng)商行因委托貸款資金來(lái)源審查不到位，未發(fā)現(xiàn)委托貸款資金來(lái)源于債務(wù)性資金被罰款30萬(wàn)元。

云南綠春農(nóng)商行因員工異常行為管理不到位，員工出借資金給客戶使用，被罰款30萬(wàn)元。

云南元陽(yáng)農(nóng)商行因信貸資金流向缺乏有效管控，資金被挪用于限制性領(lǐng)域，被罰款25萬(wàn)元。