因涉嫌A股上市公司江特電機股票內(nèi)幕交易，市值超1600億元的“鋰王”贛鋒鋰業(yè)收到了行政處罰事先告知書，其擬被違法所得110.53萬元，并處以331.59萬元罰款，合計罰沒442.12萬元；另有2人被警告并罰款。

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內(nèi)幕信息

7日晚間，贛鋒鋰業(yè)公告稱，12月6日收到江西證監(jiān)局出具的《行政處罰事先告知書》(贛處罰字〔2022〕4號)，涉嫌內(nèi)幕交易江西特種電機股份有限公司(下稱江特電機或*ST江特)股票案已調(diào)查完畢。

江西證監(jiān)局稱，經(jīng)查明，贛鋒鋰業(yè)涉嫌違法的事實如下：

2020年4月29日，江特電機披露公告稱，由于公司2018年度、2019年度連續(xù)兩年經(jīng)審計的年度凈利潤為負值，深交所將對公司股票實行“退市風(fēng)險警示”。

不晚于2020年6月9日，江特電機董事盧順民擬定《成為江特電機第一大股東方案》，發(fā)送給時任董事長朱軍。該方案詳細說明了戰(zhàn)略投資者可以通過二級市場交易及股票增發(fā)方式成為江特電機第一大股東。

2020年6月起，贛鋒鋰業(yè)與江特電機接洽。2020年6月18日，贛鋒鋰業(yè)董事長、總裁李良彬，時任董事會秘書歐陽明，副總裁、財務(wù)總監(jiān)楊滿英等赴江特電機考察，雙方就合作事宜進行交流。

2020年8月12日，江特電機和贛鋒鋰業(yè)簽訂《合作備忘錄》，約定贛鋒鋰業(yè)獨家認購江特電機非公開發(fā)行的全部股票，成為江特電機的控股股東，李良彬成為江特電機實際控制人。

2020年8月13日，江特電機披露《關(guān)于籌劃非公開發(fā)行股票事項的停牌公告》，稱江特電機正在籌劃非公開發(fā)行股票事項，該事項可能導(dǎo)致公司控股股東及實際控制人變更。2020年8月20日，江特電機披露公告稱，因雙方未能就避免同業(yè)競爭的解決方式等關(guān)鍵條款達成一致意見，終止籌劃本次非公開發(fā)行股票事項。

江特電機籌劃的非公開發(fā)行股票事項，可能導(dǎo)致公司控股股東及實際控制人變更，屬于《證券法》第八十條第二款第八項規(guī)定的“持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)行較大變化”，在依法公開前系內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成時間不晚于2020年6月9日，公開于2020年8月13日。內(nèi)幕信息敏感期為2020年6月9日至2020年8月13日。

贛鋒鋰業(yè)李良彬、歐陽明、楊滿英，江特電機相關(guān)董事及高管人員等為內(nèi)幕信息知情人。其中，李良彬、歐陽明知悉時間不晚于2020年6月18日。

交易獲利110.52萬元

在《行政處罰事先告知書》中，江西證監(jiān)局也披露了內(nèi)幕交易的過程。

據(jù)悉，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶(資金賬號12711582)于2015年5月15日開立，下掛2個上海股東賬戶， 2個深圳股東賬戶，第三方存管賬戶為工商銀行1505201219000019371賬戶，該賬戶歸贛鋒鋰業(yè)所有，由證券部具體負責(zé)投資管理。

受李良彬決策安排，由歐陽明具體負責(zé)，證券部員工具體操作，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“*ST江特”股票。

2020年6月22日，贛鋒鋰業(yè)轉(zhuǎn)入3000萬元至“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶。2020年6月23日至7月2日，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶買入“*ST江特”股票15677700股，買入金額2648.38萬元；2020年7月8日至7月9日全部賣出，賣出金額27632,9萬元，獲利110.53萬元。賣出股票所得資金沉淀在“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶中。

以上違法事實，有江特電機相關(guān)公告、相關(guān)證券和銀行賬戶資料、交易記錄、交易所計算數(shù)據(jù)以及相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。

罰沒、警告

江西證監(jiān)局認為，贛鋒鋰業(yè)的上述行為涉嫌違反了《證券法》第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。

對贛鋒鋰業(yè)的內(nèi)幕交易行為，贛鋒鋰業(yè)董事長、總裁李良彬是直接負責(zé)的主管人員，時任董事會秘書歐陽明是其他直接責(zé)任人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，江西證監(jiān)局擬決定：

1、沒收江西贛鋒鋰業(yè)集團股份有限公司違法所得110.53萬元，并處以331.59萬元罰款；

2、對李良彬給予警告，并處以60萬元罰款；

3、對歐陽明給予警告，并處以20萬元罰款。

來源：贛鋒鋰業(yè)公告

贛鋒鋰業(yè)在公告中表示，公司初步判斷本次收到的《行政處罰事先告知書》涉及的違規(guī)行為，未觸及深交所規(guī)定的重大違法強制退市情形及退市風(fēng)險警示情形；可能會對江西贛鋒鋰電科技股份有限公司的分拆上市產(chǎn)生影響，最終結(jié)論以江西證監(jiān)局出具的行政處罰決定書為準。

資料顯示，贛鋒鋰業(yè)成立于2000年3月，注冊地址位于江西省新余市，是一家鋰化合物生產(chǎn)商及金屬鋰生產(chǎn)商，產(chǎn)品廣泛用于眾多應(yīng)用領(lǐng)域，尤其是在電動汽車、化學(xué)品及制藥方面。

今年前三季度，贛鋒鋰業(yè)實現(xiàn)營業(yè)收入276.11億元，同比增長291.45%；歸母凈利潤147.94億元，同比增長498.31%。三季度單季，其實現(xiàn)營業(yè)收入131.68億元，同比增長340.48%；歸母凈利潤75.41億元，同比增長614.05%。

贛鋒鋰業(yè)表示，公司營業(yè)收入增長主要因為本期產(chǎn)品產(chǎn)銷量及價格齊升所致。

中報顯示，今年上半年，贛鋒鋰業(yè)的營業(yè)收入構(gòu)成為：有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)占比84.03%；鋰電池和電芯及其直接材料占比13.02%；其他占比2.95%。

二級市場上，截至12月7日收盤，贛鋒鋰業(yè)漲0.87%，報價81.39元，總市值1642億元。(中新經(jīng)緯APP)