(薛宇飛 實(shí)習(xí)生李俊浩)近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)河北證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布了一則關(guān)于卓匯基金的行政處罰決定書，披露了卓匯基金向合格投資者之外的個(gè)人募集資金，向不特定宣傳對(duì)象宣傳推介私募產(chǎn)品，向投資者承諾投資本金不受損失、承諾最低收益，以及挪用基金財(cái)產(chǎn)四項(xiàng)違法事實(shí)。河北證監(jiān)局對(duì)段樹軍、段科然、段科興三人分別采取終身市場(chǎng)禁入措施。

(資料圖)

不止罰單，據(jù)中基協(xié)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年以來注銷的私募機(jī)構(gòu)數(shù)量已達(dá)到2160家，明顯高于過去三年的數(shù)據(jù)。目前，私募基金市場(chǎng)的規(guī)模達(dá)到20萬(wàn)億元人民幣，同時(shí)，監(jiān)管加強(qiáng)信號(hào)已現(xiàn)。

私募罰單不斷

中新經(jīng)緯梳理發(fā)現(xiàn)，2022年12月以來，已經(jīng)有河北、山西、廣東、安徽、上海、深圳、大連等多地證監(jiān)局發(fā)布了針對(duì)私募機(jī)構(gòu)的處罰決定。

12月9日，山西證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)忻州市涌鑫股權(quán)投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，公告中稱該公司在開展私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未按照合同約定按期向投資者進(jìn)行信息披露，未及時(shí)更新管理人及其從業(yè)人員信息，未及時(shí)更新私募基金產(chǎn)品信息及投資運(yùn)作情況的情形，故對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

12月8日，廣東證監(jiān)局開出五張針對(duì)私募機(jī)構(gòu)的罰單，被罰的機(jī)構(gòu)包括廣州勤緣投資、珠海橫琴寧洋基金、佳兆業(yè)健康股權(quán)投資基金、廣東潤(rùn)行私募，以及橫琴嘉強(qiáng)基金，違規(guī)情形涉及從業(yè)人員從業(yè)資格、未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、未妥善保存投資者資料、未及時(shí)報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)告、投資者適當(dāng)性調(diào)查程序不完整等多個(gè)方面。上述五家公司均被采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施或行政監(jiān)管措施。

12月7日，上海證監(jiān)局對(duì)上海煌延投資管理中心、上海東楷創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司和上海璞全投資管理有限公司采取了出示警示函措施。公告中稱，上述公司實(shí)違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，因此對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

深圳證監(jiān)局則在12月6日對(duì)深圳萬(wàn)鼎富通股權(quán)投資管理有限公司開出處罰決定書。深圳證監(jiān)局指出，該公司管理的人和一號(hào)、恒通一號(hào)、君行七號(hào)等三支私募基金，系開展具有集合運(yùn)作、期限錯(cuò)配、分離定價(jià)等特征的資金池業(yè)務(wù)，決定對(duì)該公司給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款；對(duì)公司法人代表、執(zhí)行董事、總經(jīng)理劉昊給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

超2000家機(jī)構(gòu)注銷

經(jīng)過多年發(fā)展，中國(guó)私募基金市場(chǎng)的規(guī)模實(shí)現(xiàn)快速增長(zhǎng)。據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(下稱中基協(xié))官網(wǎng)數(shù)據(jù)，截至2022年10月，中國(guó)私募基金管理人數(shù)量23967家，私募基金產(chǎn)品數(shù)量140988只，私募基金規(guī)模達(dá)20萬(wàn)億元人民幣。但同時(shí)，私募基金發(fā)展良莠不齊，監(jiān)管部門除了不斷出具罰單用以規(guī)范機(jī)構(gòu)，也對(duì)加大了私募機(jī)構(gòu)的注銷力度。

早在2022年5月，中基協(xié)就針對(duì)卓匯基金上述違規(guī)行為發(fā)布了紀(jì)律處分決定書。這份決定書中稱，卓匯基金存在向投資者承諾保本保收益、未及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)送信息，以及不符合持續(xù)展業(yè)要求三項(xiàng)違規(guī)行為。鑒于這些事實(shí)、情節(jié)和審理情況，中基協(xié)決定取消卓匯基金的會(huì)員資格，撤銷其管理人登記。

據(jù)中基協(xié)數(shù)據(jù)，截至2022年12月12日，今年以來已被注銷的私募基金共計(jì)2160家，其中主動(dòng)注銷的有1320家，協(xié)會(huì)注銷的有832家，依公告注銷的有8家。從注銷私募機(jī)構(gòu)類型來看，私募股權(quán)及創(chuàng)投基金合計(jì)1376家，占比超過六成。

相比之下，過去幾年被注銷的私募基金數(shù)量要少得多。2019年、2020年、2021年，注銷的私募基金數(shù)量分別為1072家、1057家、1234家，明顯低于2022年。

此外，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)近日發(fā)布了《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于私募股權(quán)基金管理人不良記錄名單的通報(bào)》，通報(bào)了13家私募股權(quán)基金管理人，要求保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)停止與不良記錄名單中的私募股權(quán)基金管理人投資合作。

11月，中基協(xié)黨委委員、副秘書長(zhǎng)黃麗萍表示，私募基金治理取得明顯成效，登記備案規(guī)范性、透明度不斷提升。增強(qiáng)法治和誠(chéng)信約束，不斷加大私募基金違法違規(guī)活動(dòng)查處力度，打擊“偽私募”、出清“亂私募”，一大批經(jīng)營(yíng)異常和“僵尸”機(jī)構(gòu)被注銷，堅(jiān)決打擊違規(guī)“保殼”行為，行業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)的良好生態(tài)加速形成。(更多報(bào)道線索，請(qǐng)聯(lián)系本文作者薛宇飛：xueyufei@chinanews.com.cn)(中新經(jīng)緯APP)

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