(馬靜)近日，北京證監(jiān)局披露一則行政處罰決定書，因在翠微股份收購海科融通項目的內幕信息敏感期內違規(guī)交易翠微股份，劉某音被監(jiān)管罰一沒三，合計47.47萬元。而受到市場廣泛關注的是，劉某音所得的內幕信息來自其前夫劉某。劉某系中信建投該項目負責人，為這起收購案的內幕信息知情人。

對此，中信建投投資者關系部門11日對中新經(jīng)緯表示，“已經(jīng)注意到此事，并已經(jīng)開展內部調查工作，了解到監(jiān)管部門曾對涉及此事的公司投行員工劉某進行過詢問，但未對其采取處罰措施。公司將盡快了解事件全貌，如果發(fā)現(xiàn)公司相關人員存在違規(guī)行為，將依法依規(guī)予以嚴肅處理?！?/p>

此外，針對有聲音稱該起內幕交易案中的“劉某”疑是現(xiàn)任中信建投證券執(zhí)委委員、投資銀行業(yè)務管理委員會主任劉乃生，中信建投投資者關系部門表示，報道事件涉及的是一名普通員工，希望網(wǎng)絡上不要傳謠。

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中信建投投行員工給前妻“泄密”

據(jù)北京證監(jiān)局披露，2019年10月8日，北京市海淀區(qū)國有資產投資經(jīng)營有限公司(以下簡稱海淀國投)時任總經(jīng)理劉某1、北京海淀科技發(fā)展有限公司(以下簡稱海淀科技)時任總經(jīng)理劉某2、翠微股份時任董事長匡某興、北京?？迫谕ㄖЦ斗展煞萦邢薰?以下簡稱海科融通)時任總經(jīng)理孟某新等人召開會議初步討論翠微股份收購?？迫谕椖糠桨?。據(jù)公開資料，中信建投為本次資產收購項目的財務顧問，劉某音前夫劉某為項目負責人。

2019年的10月10日、10月22日、11月1日、11月7日，海淀國投、海淀科技、翠微股份、?？迫谕ǖ鹊南嚓P人員召開會議，就項目方案進行商討。2019年11月8日，前述項目相關人員召開了中介機構協(xié)調會，討論重要問題。同日，翠微股份發(fā)布重大資產重組停牌公告，稱公司擬通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購買?？迫谕ìF(xiàn)有股東所持股權。

行政處罰決定書提到，該擬收購事項在公開前，構成2005年《證券法》第七十五條第二款第一項所述的內幕信息。內幕信息不晚于2019年10月8日形成，公開于2019年11月8日。劉某作為中信建投證券股份有限公司項目負責人參加了上述2019年10月10日、11月1日召開的會議，為本案內幕信息知情人，不晚于2019年10月10日知悉本案內幕信息。

劉某音是劉某的前妻，二人雖已登記離婚，但共同撫養(yǎng)孩子，資金往來頻繁，關系密切。內幕信息敏感期內，2019年10月8日至21日及10月23日至30日，二人每天都有通話聯(lián)系，聯(lián)絡頻繁。

在上述內幕信息敏感期內，劉某音借用其姑姑劉某瑤的證券賬戶對翠微股份進行了交易。行政處罰書提到，2019年10月17日，劉某音從本人銀行賬戶取出現(xiàn)金50萬元，隔日存入劉某瑤證券賬戶三方存管銀行賬戶。10月22日，劉某音操作劉某瑤證券賬戶銀證轉入511254元。當年的10月22日、23日、29日，劉某音使用劉某瑤證券賬戶委托買入翠微股份，共計成交51600股，成交金額33.97萬元，于2020年3月11日全部賣出，獲利約11.87萬元。

北京證監(jiān)局表示，2018年10月16日至2019年10月21日，劉某瑤證券賬戶沒有證券交易記錄。2019年10月22日，劉某瑤證券賬戶突擊轉入大額資金，并于當日開始單一委托買入翠微股份，買入行為與內幕信息形成過程及與劉某通話聯(lián)系時間高度吻合，系該證券賬戶首次交易翠微股份，交易行為明顯異常。劉某音對此沒有合理解釋或正當信息來源。以上事實有相關公告、證券賬戶開戶及交易資料、證券交易所數(shù)據(jù)信息、銀行流水、相關人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定其構成內幕交易行為。

中信建投回應：若發(fā)現(xiàn)相關人員違規(guī)，將嚴肅處理

盡管劉某音對北京證監(jiān)局的事實認定提出了申辯意見，請求不予處罰。但北京證監(jiān)局在復核后未采納劉某音的陳述申辯意見。最終沒收劉某音違法所得11.87萬元，并處以35.60萬元的罰款。

而值得關注的是，開年以來，從投行人員處獲得項目的內幕信息違規(guī)交易的并不止于這一起。1月5日，廣西證監(jiān)局披露，潘某林內幕交易無錫市振華汽車部件股份有限公司股票，沒收其違法所得11.69萬元，并處以50萬元罰款。

潘某林的內幕信息來自于其繼子劉某。劉某是國泰君安投資銀行部業(yè)務董事，擔任無錫振華IPO持續(xù)督導保薦代表人，并擔任無錫振華本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產并募集配套資金獨立財務顧問主辦人，參加了涉案的無錫振華資本運作項目，是內幕信息知情人。在內幕信息敏感期內，潘某林在與劉某共同前往汽車4S店看車時探聽得知劉某近期在無錫振華做項目，潘曉林判斷該項目屬于重大事件，并認為交易大概率能獲利。潘某林遂使用兩個證券賬號交易了無錫振華股票。

中新經(jīng)緯注意到，《證券法》第五十三條規(guī)定：證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

此外，2022年5月，中證協(xié)發(fā)布《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理辦法》，自律管理對象的執(zhí)業(yè)聲譽信息納入執(zhí)業(yè)聲譽激勵約束機制并實施自律管理。其中，執(zhí)業(yè)評價過程中收集的產生負面影響的非處罰處分信息、違反公序良俗或者損害行業(yè)形象和聲譽的其他情況等均納入負面信息。

前資深投行人士王驥躍向中新經(jīng)緯提到，對項目信息的保密屬于職業(yè)道德規(guī)范范疇，且一般都會和客戶簽有保密協(xié)議。如果員工違反保密規(guī)定但本身無交易，可能“也就是內部批評的事”。

上海久誠律師事務所主任許峰則告訴中新經(jīng)緯，泄露內幕信息屬于違法行為，如果投行員工違反規(guī)定，可能會受到處罰，但具體要依照案情，比如情節(jié)、主觀惡意、違法獲利是否嚴重等，這都會影響最終的結果。

中信建投投資者關系部門則對中新經(jīng)緯回應稱，已經(jīng)注意到此事，并已經(jīng)開展內部調查工作，了解到監(jiān)管部門曾對涉及此事的公司投行員工劉某進行過詢問，但未對其采取處罰措施。公司將盡快了解事件全貌，如果發(fā)現(xiàn)公司相關人員存在違規(guī)行為，將依法依規(guī)予以嚴肅處理。

(更多報道線索，請聯(lián)系本文作者馬靜，郵箱：majing@chinanews.com.cn)(中新經(jīng)緯APP)

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責任編輯：羅琨