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據(jù)中國(guó)人民銀行上海總部網(wǎng)站16日消息，國(guó)泰君安證券股份有限公司(下簡(jiǎn)稱“國(guó)泰君安”)因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告，被中國(guó)人民銀行上海分行處以罰款人民幣95萬(wàn)元，行政處罰決定書(shū)文號(hào)為上海銀罰字〔2023〕1 號(hào)，作出行政處罰決定日期為2023年1月12日。

來(lái)源：中國(guó)人民銀行上?？偛烤W(wǎng)站

另外，時(shí)任國(guó)泰君安法律合規(guī)部總經(jīng)理王吉學(xué)因?qū)?guó)泰君安未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)及未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被中國(guó)人民銀行上海分行處以罰款人民幣4.25萬(wàn)元，行政處罰決定書(shū)文號(hào)為上海銀罰字〔2023〕2 號(hào)，作出行政處罰決定日期為2023年1月12日。

(2023年第005期)行政處罰信息公示表 來(lái)源：中國(guó)人民銀行上海總部網(wǎng)站

公開(kāi)資料顯示，國(guó)泰君安業(yè)務(wù)包括財(cái)富管理業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)與交易業(yè)務(wù)、投資管理業(yè)務(wù)和國(guó)際業(yè)務(wù)，主要盈利模式為通過(guò)為客戶提供金融產(chǎn)品或服務(wù)獲取手續(xù)費(fèi)及傭金收入、利息收入以及通過(guò)證券或股權(quán)投資等獲取投資收益。

國(guó)泰君安2022年半年報(bào)顯示，截至2022年6月30日，本集團(tuán)在境內(nèi)共設(shè)有31家證券分公司、339家證券營(yíng)業(yè)部，國(guó)泰君安期貨設(shè)有16家期貨分公司、7家期貨營(yíng)業(yè)部。(中新經(jīng)緯APP)