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湯姆貓12日公告稱,近日公司股東王健收到由浙江證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》,王健涉嫌股票內(nèi)幕交易被罰300萬(wàn)。
經(jīng)查明,王健存在以下違法事實(shí):
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),王健賬戶組共賣出‘金科文化’股票50971157股,成交金額168217216.77元,未有買入;扣除王健為履行與興業(yè)證券事先約定的通過(guò)賣出金科文化股票償還債務(wù)承諾而進(jìn)行的部分交易,王健賬戶組利用內(nèi)幕信息賣出金科文化股票16792057股,成交金額共計(jì)52853198.37元。經(jīng)計(jì)算,王健內(nèi)幕交易金科文化共虧損2304472.77元,避損失敗。
王健作為內(nèi)幕信息知情人,內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券交易,且不能作出合理說(shuō)明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事相關(guān)證券交易活動(dòng)。王健的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款和《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,浙江證監(jiān)局決定:對(duì)王健處以300萬(wàn)元罰款。
公司影響方面,湯姆貓稱,上述《行政處罰決定書》的事項(xiàng)內(nèi)容僅涉及王健個(gè)人,與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)開展無(wú)關(guān),不會(huì)對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況造成影響,公司的日常經(jīng)營(yíng)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況正常。
根據(jù)《行政處罰決定書》認(rèn)定的情況,王健先生的上述情況不涉及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等規(guī)則中關(guān)于公司重大違法強(qiáng)制退市的情形。
此前湯姆貓公告,2020年12月21日收到董事長(zhǎng)王健函告,其因2019年11月至2020年3月期間減持公司股票涉嫌內(nèi)幕交易,被立案調(diào)查。2023年1月5日湯姆貓公告,王健收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。
公開資料顯示,浙江金科湯姆貓文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)文化產(chǎn)業(yè)業(yè)務(wù)。公司分產(chǎn)品或服務(wù)有信息技術(shù)與服務(wù)、IP版權(quán)。
1988年出生的王健,進(jìn)行內(nèi)幕交易之時(shí)年僅31歲,彼時(shí)其實(shí)是湯姆貓的第一大股東,并正擔(dān)任公司董事長(zhǎng)。目前,持續(xù)減持股份的王健仍持有湯姆貓8.33%的股份,為公司第三大股東,并已于2021年2月辭去董事長(zhǎng)等職務(wù)。(中新經(jīng)緯APP)