因關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)履行審議程序及信披義務(wù)等，深交所21日向開山股份下發(fā)監(jiān)管函。

監(jiān)管函顯示，根據(jù)上海證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)開山集團(tuán)股份有限公司采取出具警示函措施的決定》(滬證監(jiān)決〔2022〕238號(hào))，公司存在以下違規(guī)行為：

(相關(guān)資料圖)

1.2021年1月，公司及全資子公司浙江開山能源裝備有限公司、廣東正力精密機(jī)械有限公司、重慶開山流體機(jī)械有限公司向浙江開山銀輪換熱器有限公司采購蒸發(fā)冷、冷卻器及配件累計(jì)2557.3萬元。公司董事兼董事會(huì)秘書楊建軍擔(dān)任浙江開山銀輪換熱器有限公司董事長，上述采購事項(xiàng)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，交易金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的0.71%。

公司未就上述關(guān)聯(lián)交易及時(shí)履行審議程序和信息披露義務(wù)，直至2021年4月14日才召開董事會(huì)會(huì)議審議并披露，且關(guān)聯(lián)董事楊建軍未回避表決。

2.2021年1月，公司將3.02億元閑置募集資金用于購買中信銀行大額存單，未履行審議程序和信息披露義務(wù)。

深交所指出，開山股份的上述行為違反深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第1.4條、第5.1.1條、第7.2.7條及《上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》第6.3.5條、第6.3.9條的規(guī)定。請公司董事會(huì)充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

中新經(jīng)緯注意到，除開山股份因上述事項(xiàng)被警示外，開山股份董事兼董事會(huì)秘書楊建軍也被上海證監(jiān)局出具警示函。

據(jù)開山股份2022年11月17日公告，公司收到《關(guān)于對(duì)楊建軍采取出具警示函措施的決定》。

上海證監(jiān)局認(rèn)為，楊建軍作為公司董事會(huì)秘書，未能勤勉履行職責(zé)，對(duì)公司上述行為負(fù)有責(zé)任，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第三條、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第四條的規(guī)定。

依據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第五十九條第三項(xiàng)及《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第五十二條第三項(xiàng)的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)楊建軍采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

公司官網(wǎng)資料顯示，開山集團(tuán)股份有限公司隸屬于開山控股集團(tuán)股份有限公司全資子公司，于1956年成立，是中國重要的壓縮機(jī)和重工產(chǎn)品的生產(chǎn)、研發(fā)、海外推廣的專業(yè)公司。

截至發(fā)稿時(shí)，開山股份報(bào)16.20元，漲幅0.43%。(中新經(jīng)緯APP)