駿德集團ODI備案狂歡季|境外直接投資備案最新政策解讀

是指中國境內(nèi)企業(yè)或團體開展境外投資活動的關(guān)鍵環(huán)節(jié),它旨在規(guī)范企業(yè)境外投資行為,確保投資活動符合國家政策導向及東道國法律法規(guī),保障投資的合規(guī)性與安全性。

以下是關(guān)于ODI備案的最新國家政策詳細解讀:

一、企業(yè)主體資格要求

1. 合法注冊:企業(yè)需在中國境內(nèi)依法注冊,具備獨立法人資格,如有限責任公司、股份有限公司等。個體工商戶、個人獨資企業(yè)等非法人主體無法直接申請ODI備案。

2. 成立時間:企業(yè)需成立滿1年(部分地方可能放寬至6個月),并提供完整的財務報表。

3. 無重大違法違規(guī)記錄:企業(yè)及其法定代表人、實際控制人需無重大違法違規(guī)記錄,未被列入“經(jīng)營異常名錄”或“嚴重失信主體名單”。

4. 財務狀況良好:企業(yè)需提供近一年的財務報表,證明具備足夠的資金實力(具體以地方政策為準)。

5. 資金來源合法:企業(yè)需提供資金來源證明,確保資金來源合法合規(guī)。

二、出資方式

- 貨幣出資:這是最常見的方式,需通過銀行辦理外匯登記,將人民幣兌換為外幣匯出。

- 實物資產(chǎn)出資:設備、原材料等實物資產(chǎn)需經(jīng)第三方評估,并提供報關(guān)證明。

- 知識產(chǎn)權(quán)出資:專利、商標等需進行專業(yè)評估,部分國家可能限制無形資產(chǎn)占比。

- 股權(quán)/債權(quán)出資:以境內(nèi)公司股權(quán)或債權(quán)置換境外資產(chǎn),需符合跨境換股規(guī)定。

- 其他方式:包括境外收益再投資(需提供利潤來源證明)以及境內(nèi)企業(yè)擔保境外融資(需外管局審批)。

三、投資方式

- 新設實體:在境外設立全資子公司、合資公司或分支機構(gòu)。

- 并購:收購境外企業(yè)股權(quán)或資產(chǎn),需通過反壟斷審查(如涉及)。

- 參股投資:購買境外上市公司股份或非公開股權(quán)(如私募基金份額)。

- 合作經(jīng)營:與境外企業(yè)合作開發(fā)項目(如能源、基建領(lǐng)域的BOT模式)。

- 特殊架構(gòu):通過VIE(協(xié)議控制)投資限制性行業(yè),需進行法律合規(guī)評估。

四、核準或備案

根據(jù)《企業(yè)境外投資管理辦法》(發(fā)改委令第11號)及商務部相關(guān)規(guī)定:

- 備案制:適用于大多數(shù)非敏感類項目,即不涉及敏感國家和地區(qū)(如未建交國家、受國際制裁地區(qū)),也不涉及敏感行業(yè)(如軍工、能源資源、新聞傳媒等)。無論投資額大小,只要不涉及敏感因素,均實行備案管理。

- 核準制:敏感類項目需逐案審查,包括涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)(如跨境水資源開發(fā)、武器裝備研制等),以及中央管理企業(yè)(含央企)或投資額較大的項目。

五、商務部和發(fā)改委所需文件

(一)商務部備案/核準

1. 基礎(chǔ)材料:項目可行性研究報告、境外投資備案表/核準申請表(在線填報后打印蓋章)、營業(yè)執(zhí)照復印件、對外投資設立企業(yè)或并購的章程、合同/協(xié)議、董事會決議或出資決議等。

2. 特殊情形:涉及敏感行業(yè)或地區(qū),需提交對項目必要性的說明及風險防控方案;并購項目需提供目標公司財務報表、股權(quán)架構(gòu)圖等。

(二)發(fā)改委備案/核準

1. 基礎(chǔ)材料:項目備案申請表/核準申報文件(通過“全國境外投資管理和服務網(wǎng)絡系統(tǒng)”填報)、投資主體營業(yè)執(zhí)照、項目可行性研究報告、投資資金來源說明及證明(如銀行資信證明)、投資協(xié)議或并購協(xié)議。

2. 特殊情形:需核準的項目,需提交項目申請報告(包括項目背景、合規(guī)性分析等);涉及大額外匯,需提供外匯管理部門意見。

六、注意事項

1. 多層級報備:若投資主體為地方企業(yè),需通過地方商務和發(fā)改部門初審后轉(zhuǎn)報中央。

2. 有效期:《企業(yè)境外投資證書》有效期為2年,逾期需延期。

3. 后續(xù)監(jiān)管:需定期提交境外投資年報,并遵守境外合規(guī)經(jīng)營要求。

七、駿德集團ODI備案優(yōu)勢:

1)免費幫助梳理出海合規(guī)架構(gòu):

2)提供合理便捷備案方案,備案通過率 100%;

3)專業(yè)人員撰寫“前期情況說明”報告,通過率 100%;

4)全程專業(yè)團隊辦理備案及其報道流程,節(jié)約企業(yè)人工及時間成本;

5)與商務廳、發(fā)改委老師溝通進度、實時匯報備案情況;避免企業(yè)去到備案現(xiàn)場的次數(shù);

6)備案通過后,在銀行處資金到位實際匯出時我司可指導相關(guān)資料;

7)新設境外企業(yè)和銀行開戶、及后期維護,我司可全套辦理;

8)境外投資年報及月報,我司會提前通知并簡單指導企業(yè)完成;

9)境內(nèi)境外一條龍服務,境內(nèi)商務廳、發(fā)改委;境外中聯(lián)辦、大使館報到、境外主體公司設立且范圍廣。

補充:

(1)敏感行業(yè)和地區(qū)

根據(jù)《境外投資敏感行業(yè)目錄》(發(fā)改委、商務部等聯(lián)合發(fā)布)及《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國家發(fā)展改革委商務部人民銀行外交部關(guān)于進一步引導和規(guī)范境外投資方向指導意見的通知》(國辦發(fā)〔2017〕74號),以下行業(yè)和地區(qū)屬于敏感范疇:

- 敏感行業(yè):武器裝備的研制生產(chǎn)維修、跨境水資源開發(fā)利用、新聞傳媒;房地產(chǎn)、酒店、影城、娛樂業(yè)、體育俱樂部;在境外設立無具體實業(yè)項目的股權(quán)投資基金或投資平臺。

- 敏感地區(qū):未建交國家、受國際制裁的國家和地區(qū)(如伊朗、朝鮮、敘利亞等)、高風險地區(qū)(政局動蕩、戰(zhàn)爭或沖突頻發(fā)地區(qū)、恐怖主義活動高發(fā)地區(qū));涉及中國核心利益或外交敏感的地區(qū);投資可能引發(fā)國際爭議的地區(qū)。

(2)存量權(quán)益登記

存量權(quán)益登記是指企業(yè)已完成境外投資并設立境外企業(yè)后,需定期向外匯管理局報告境外企業(yè)的資產(chǎn)、負債、所有者權(quán)益等財務信息的行為。這是中國外匯管理的重要組成部分,旨在加強對境外投資的監(jiān)管。

1. 登記內(nèi)容:境外企業(yè)的基本信息(如名稱、注冊地、經(jīng)營范圍等)、財務狀況(如資產(chǎn)總額、負債總額、所有者權(quán)益等)、經(jīng)營情況(如營業(yè)收入、利潤等)、股東及持股比例。

2. 登記時間:首次登記需在境外企業(yè)設立后次年6月30日前完成;此后每年6月30日前需更新境外企業(yè)的財務信息。

3. 辦理流程:企業(yè)通過外匯管理局的“資本項目信息系統(tǒng)”在線填報存量權(quán)益登記信息,提交相關(guān)證明材料(如境外企業(yè)的財務報表、審計報告等),外匯管理局審核通過后完成登記。

駿德ODI備案重磅活動來襲

喜訊傳來!2025年,駿德團隊成功助力河南省、四川省首個ODI(境外直接投資)備案項目順利通過商務廳和發(fā)改委全流程審核,并且一次性通過!這一成果不僅展示了駿德在ODI領(lǐng)域的專業(yè)實力,也標志著我們在境外投資服務上的領(lǐng)先地位。駿德集團特推出2025企業(yè)出海ODI盛大活動,客戶為友,合作共贏!2025年駿德集團ODI備案部門操作系統(tǒng)和流程進行了優(yōu)化升級,在幫助客戶出海落地辦理境外投資備案的服務中駿德的專業(yè)和時效性又有了進一步提升!

1、活動如下:

活動時間:2025 年 3 月 1 日 - 2025 年 12 月 31 日

2、抽獎對象:

與駿德集團成交 ODI 備案的客戶,每成交一個案子(公司主體新設、增資或者并購業(yè)務)可獲得一個抽獎碼。抽獎碼獲取數(shù)量無限制。

為駿德推薦客戶成交 ODI 備案的合作伙伴(含客戶),每累計成交 3 個案子,可獲得 1 個抽獎碼。

從 2025 年 3 月 1 日起,至 2025 年 12 月 31 日,每新增達 30 個抽獎碼,舉辦一期 “成功獎” 抽獎;每期“成功獎”將抽取3輪,每輪抽取1 個 “成功獎”。

每新增達 50 個抽獎碼,舉辦一期 “榮耀獎” 抽獎,抽取 1 個 “榮耀獎”。

成交ODI備案的客戶,每成交1個案子,由駿德的商業(yè)務人員告知其對應的抽獎碼。合作伙伴抽獎碼由駿德渠道部告知。

(1)成功獎獎品為:最新款I(lǐng)PHONE16手機一臺;

(2)榮耀獎獎品為:現(xiàn)金49999元。

免責聲明：市場有風險，選擇需謹慎！此文僅供參考，不作買賣依據(jù)。