近日，瑞士信貸銀行再度成為歐洲金融市場的焦點。作為瑞士第二大銀行，瑞信日前被檢察機(jī)關(guān)起訴，原因系未能采取必要措施阻止員工協(xié)助外國販毒團(tuán)伙隱匿和洗白贓款 。據(jù)悉，這也是瑞士大型銀行在本國首次成為刑事訴訟的被告。

對此，瑞信則表示，檢方指控“毫無根據(jù)”，相信涉案前員工“無辜”，將在法庭上堅決捍衛(wèi)“清白”。

被指控未采取必要措施

阻止員工協(xié)助毒販洗錢

當(dāng)?shù)貢r間2月7日，瑞士法院開始審理檢察機(jī)關(guān)對瑞士信貸銀行發(fā)起的刑事訴訟，檢方指控這家瑞士第二大銀行未能采取必要措施阻止員工協(xié)助外國販毒團(tuán)伙隱匿和洗白贓款。

據(jù)報道，這是瑞士大型銀行在本國首次成為刑事訴訟的被告。這起案件引起瑞士輿論密切關(guān)注，有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為它可能預(yù)示瑞士檢察機(jī)關(guān)開始對本國銀行加強審查。

檢察機(jī)關(guān)表示， 2004年至2008年，保加利亞毒品走私團(tuán)伙頭目埃韋林·巴內(nèi)夫及多名成員借助在瑞信的賬戶洗錢，而瑞信以及一名前客戶經(jīng)理“未能采取所有必要措施”防止這些非法交易發(fā)生。檢方尋求對瑞信罰款4240萬瑞士法郎（約合2.9億元人民幣）。

而瑞信在發(fā)給當(dāng)?shù)孛襟w的聲明中稱， 檢方指控“毫無根據(jù)”，表示相信涉案前員工“無辜”，“將在法庭上堅決捍衛(wèi)清白”。那名涉案前員工2009年被警方短暫拘留，2010年離職。她的代理律師稱指控“不公”，將尋求無罪判決。

對于中國證券報記者對具體細(xì)節(jié)的進(jìn)一步問詢，瑞信負(fù)責(zé)人回應(yīng)稱：“我們對正在進(jìn)行的調(diào)查不做評論。”

高層頻頻變動

除了訴訟外，市場也關(guān)注近日高層頻頻變動的瑞信是否會再度出現(xiàn)變動。

去年12月，瑞信曾公布了多項執(zhí)委會任命。當(dāng)時，瑞信宣布任命Francesco De Ferrari為財富管理部首席執(zhí)行官，并加入瑞信集團(tuán)執(zhí)行委員會，任命于2022年1月1日生效。Francesco De Ferrari將向瑞信集團(tuán)首席執(zhí)行官高曦泰(Thomas Gottstein)匯報工作，還將兼任歐洲中東和非洲區(qū) (EMEA)臨時首席執(zhí)行官。 此外，瑞信集團(tuán)亦宣布投資銀行部首席執(zhí)行官Christian Meissner將出任美洲區(qū)首席執(zhí)行官，司徒瀚(Helman Sitohang) 則繼續(xù)擔(dān)任亞太區(qū)首席執(zhí)行官，André Helfenstein將出任瑞士地區(qū)首席執(zhí)行官，Mark Hannam則獲任命為內(nèi)部審計部主管。

然而，不到一個月前，瑞信集團(tuán)董事長安東尼奧·奧爾塔·奧索里奧（Antonio Horta-Osorio）于今年1月17日宣布辭職，其職位將由Axel P. Lehmann接替。當(dāng)時奧索里奧因違反防疫規(guī)定接受調(diào)查。就在幾周前，他為早些時候“無意”違反瑞士檢疫規(guī)定，乘坐私人飛機(jī)前往伊比利亞半島而道歉。