記 者 | 王媛媛

編 輯 | 巫燕玲 江佩佩

近日，中國證券業(yè)協(xié)會下發(fā)了《關(guān)于加強行業(yè)機構(gòu)首席經(jīng)濟學(xué)家自律管理的通知》，對券商及基金公司提出要加強行業(yè)機構(gòu)首席經(jīng)濟學(xué)家自律管理的事項。

中證協(xié)在該份《通知》里，共提出4項要求：

一、公司應(yīng)審慎聘任首席經(jīng)濟學(xué)家，關(guān)注擬聘任人員的執(zhí)業(yè)聲譽。首席經(jīng)濟學(xué)家應(yīng)當為公司正式員工，對外發(fā)布研究觀點、言論需符合《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的規(guī)定；

二、證券公司聘任首席經(jīng)濟學(xué)家的，應(yīng)推薦其加入中國證券業(yè)協(xié)會“首席經(jīng)濟學(xué)家委員會”。首席經(jīng)濟學(xué)家應(yīng)自覺接受協(xié)會的自律管理，簽署《證券基金行業(yè)首席經(jīng)濟學(xué)家自律倡議書》；

三、公司承擔首席經(jīng)濟學(xué)家管理的主體責任，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定加強首席經(jīng)濟學(xué)家管理，建立有效的聲譽風險管理機制。參照《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，對首席經(jīng)濟學(xué)家對外發(fā)表研究觀點、言論進行事前報備，防范聲譽風險，維護行業(yè)聲譽。將假冒、仿冒公司首席經(jīng)濟學(xué)家觀點、言論的情形納入公司聲譽風險管理，及時澄清事實，保護投資者合法權(quán)益；

四、公司應(yīng)引導(dǎo)首席經(jīng)濟學(xué)家更好服務(wù)資本市場和國家經(jīng)濟建設(shè)，積極弘揚“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，堅持負責任發(fā)聲，在宣傳解讀好黨和國家路線、方針、政策，合理引導(dǎo)市場預(yù)期等方面發(fā)揮積極作用。

首席經(jīng)濟學(xué)家踐行行業(yè)文化核心價值觀情況將納入證券公司文化建設(shè)實踐評估。

對于該份文件的下發(fā)，有券商從業(yè)者解讀稱，是中證協(xié)對此前東吳證券特邀首席經(jīng)濟學(xué)家任澤平引發(fā)輿情的回應(yīng)。

此前，網(wǎng)紅經(jīng)濟學(xué)家任澤平在發(fā)表對三胎的觀點引發(fā)了市場高度關(guān)注，而在這波輿情中，市場參與者亦發(fā)現(xiàn)原來任澤平“入職”東吳證券幾乎接近一年，卻仍不是在證券業(yè)協(xié)會備案的證券從業(yè)人員，亦算不上東吳證券的正式員工。

“因此，在本次《通知》中，協(xié)會強調(diào)了首席經(jīng)濟學(xué)家應(yīng)當是公司的正式員工，明顯是對上次東吳證券‘編外’首席經(jīng)濟學(xué)家事件的回應(yīng)。”前述券商從業(yè)者稱。

值得關(guān)注的是，在本次協(xié)會下發(fā)的《通知》中，亦重點強調(diào)了相關(guān)公司應(yīng)擔當起首席經(jīng)濟學(xué)家管理的主體責任。

“之前券商用‘特邀’的形式，避開了對首席經(jīng)濟學(xué)家的管理責任。券商分析師發(fā)研報有合規(guī)要求，但任澤平此前是編外的，他發(fā)表觀點，東吳證券就可以既不用管，也管不到，任澤平就少了很多券商合規(guī)的約束。但這次的《通知》中，中證協(xié)明確了券商對首席經(jīng)濟學(xué)家的管理責任，表明只要是跟某家券商相關(guān)的首席經(jīng)濟學(xué)家，發(fā)表觀點就要和其他分析師一樣，遵守發(fā)布研報的執(zhí)業(yè)規(guī)范?！鼻笆鋈倘耸糠Q。

實際上，“外聘”首席經(jīng)濟學(xué)家的不止東吳證券一家。

據(jù)券商中國報道，去年底，劉煜輝出席公開活動的身份中，有一個是“天風證券特邀經(jīng)濟學(xué)家”。顏色在去年出席活動中，也有一個身份是方正證券首席經(jīng)濟學(xué)家。

但上述二人卻從未有在證券業(yè)協(xié)會上從業(yè)備案的記錄。

本次《通知》中，亦要求證券公司聘任首席經(jīng)濟學(xué)家的，應(yīng)推薦其加入中國證券業(yè)協(xié)會“首席經(jīng)濟學(xué)家委員會”。

目前，證券業(yè)協(xié)會上公布的首席經(jīng)濟學(xué)家委員會名單中，共有47名成員，分別是：

主任委員

李　康　　湘財證券股份有限公司副總裁、研究所所長兼首席經(jīng)濟學(xué)家

副主任委員

劉　鋒　　中國銀河證券股份有限公司首席經(jīng)濟學(xué)家

管　濤　　中銀國際證券股份有限公司全球首席經(jīng)濟學(xué)家

彭文生　　中國國際金融股份有限公司首席經(jīng)濟學(xué)家、研究部負責人

楊成長　　申萬宏源證券有限公司首席經(jīng)濟學(xué)家

章　俊　　摩根士丹利證券（中國）有限公司首席經(jīng)濟學(xué)家、研究部負責人

姚余棟　　大成基金管理有限公司副總經(jīng)理兼首席經(jīng)濟學(xué)家

委　員

陳洪斌　　國海證券股份有限公司總裁助理、首席經(jīng)濟學(xué)家

陳建瑜　　萬和證券股份有限公司副總裁、首席經(jīng)濟學(xué)家

何曉斌　　華鑫證券有限責任公司首席經(jīng)濟學(xué)家、副總裁

潘向東　　新時代證券股份有限公司副總裁、首席經(jīng)濟學(xué)家

趙雪芹　　國聯(lián)證券股份有限公司首席經(jīng)濟學(xué)家、總裁助理

陳　靂　　川財證券有限責任公司首席經(jīng)濟學(xué)家、研究所所長

鄧淑斌　　中原證券股份有限公司首席經(jīng)濟學(xué)家兼經(jīng)濟運營管理總部總經(jīng)理

董忠云　　中航證券有限公司首席經(jīng)濟學(xué)家

付　鵬　　東北證券股份有限公司首席經(jīng)濟學(xué)家

高瑞東　　光大證券股份有限公司首席宏觀經(jīng)濟學(xué)家

高善文　　安信證券股份有限公司首席經(jīng)濟學(xué)家

郭　磊　　廣發(fā)證券股份有限公司首席經(jīng)濟學(xué)家

何海峰　　國泰君安證券股份有限公司首席經(jīng)濟學(xué)家、政策研究院院長

黃文濤　　中信建投證券股份有限公司研究發(fā)展部聯(lián)席負責人、首席經(jīng)濟學(xué)家

李　超　　浙商證券股份有限公司首席經(jīng)濟學(xué)家、浙商研究所聯(lián)席所長

李奇霖　　紅塔證券股份有限公司研究所所長、研究所首席經(jīng)濟學(xué)家

李　全　　聯(lián)儲證券有限責任公司首席經(jīng)濟學(xué)家兼研究院院長

李迅雷　　中泰證券股份有限公司首席經(jīng)濟學(xué)家、機構(gòu)業(yè)務(wù)委員會主任

魯政委　　華福證券有限責任公司首席經(jīng)濟學(xué)家

牛播坤　　華創(chuàng)證券有限責任公司首席經(jīng)濟學(xué)家

邵　宇　　東方證券股份有限公司首席經(jīng)濟學(xué)家

王　涵　　興業(yè)證券股份有限公司首席經(jīng)濟學(xué)家、經(jīng)濟與金融研究院副院長

韋志超　　首創(chuàng)證券股份有限公司首席經(jīng)濟學(xué)家、研究發(fā)展部副總經(jīng)理

伍　戈　　長江證券股份有限公司總裁助理兼首席經(jīng)濟學(xué)家

熊　園　　國盛證券有限責任公司首席經(jīng)濟學(xué)家

徐　高　　中銀國際證券股份有限公司研究總監(jiān)兼首席經(jīng)濟學(xué)家

荀玉根　　海通證券股份有限公司首席經(jīng)濟學(xué)家

楊博光　　東莞證券股份有限公司首席經(jīng)濟學(xué)家

易　峘　　華泰證券股份有限公司首席宏觀經(jīng)濟學(xué)家

趙　偉　　國金證券股份有限公司首席經(jīng)濟學(xué)家、研究所執(zhí)行所長兼總量研究中心總經(jīng)理

鐘正生　　平安證券股份有限公司首席經(jīng)濟學(xué)家兼研究所所長

諸建芳　　中信證券股份有限公司首席經(jīng)濟學(xué)家

李慧勇　　華寶基金管理有限公司首席宏觀經(jīng)濟學(xué)家

李　湛　　招商基金管理有限公司首席經(jīng)濟學(xué)家

熊　軍　　天弘基金管理有限公司副總經(jīng)理、首席經(jīng)濟學(xué)家

楊德龍　　前海開源基金管理有限公司首席經(jīng)濟學(xué)家、基金經(jīng)理

袁　宜　　富國基金管理有限公司首席經(jīng)濟學(xué)家、權(quán)益投資部權(quán)益投資副總監(jiān)兼資深權(quán)益基金經(jīng)理

李國旺　　上海大陸期貨有限公司首席經(jīng)濟學(xué)家

陸　挺　　野村國際（香港）有限公司 中國首席經(jīng)濟學(xué)家

秘書長

祁宗超　　湘財證券股份有限公司研究所宏觀研究部主管