12月16日，江蘇證監(jiān)局披露多項(xiàng)行政監(jiān)管措施。

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東海證券因債券業(yè)務(wù)多項(xiàng)違規(guī)等原因被責(zé)令改正，東海證券時(shí)任總裁殷建華、時(shí)任東海證券債券發(fā)行部負(fù)責(zé)人許曉明被出具警示函。

債銷業(yè)務(wù)多項(xiàng)違規(guī)

江蘇證監(jiān)局披露，2020年，東海證券開展有關(guān)債券的承銷業(yè)務(wù)過程中存在多項(xiàng)違規(guī)：一是債券一、二級市場業(yè)務(wù)未進(jìn)行有效隔離;二是未及時(shí)向我局報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況;三是簿記建檔過程不規(guī)范。

上述行為反映出公司治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善。此外，2019年至今,該公司部分前任高級管理人員因違法違紀(jì)被判處刑罰或正在接受調(diào)查,反映廉潔從業(yè)內(nèi)部控制不完善,違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第六條的規(guī)定。

對于許曉明，江蘇證監(jiān)局則表示，經(jīng)查,2020年東海證券在開展有關(guān)債券承銷業(yè)務(wù)過程中存在治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等問題。許曉明作為時(shí)任債券發(fā)行部負(fù)責(zé)人,對部門的合規(guī)管理負(fù)有直接責(zé)任。

同樣，殷建華作為東海證券時(shí)任總裁且分管債券發(fā)行業(yè)務(wù),對上述問題負(fù)有管理責(zé)任。

最終，江蘇證監(jiān)局決定，對東海證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施；對殷建華、許曉明分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

值得注意的是，殷建華剛從東海證券總裁的崗位上離任。東海證券此前公告，該公司董事會于2022年11月25日收到職工代表董事、總裁殷建華遞交的辭職報(bào)告，自2022年11月25日起辭職生效。因個(gè)人原因，殷建華辭去該公司第三屆董事會職工董事、執(zhí)行委員會主任（總裁）、履行首席信息官職責(zé)及公司其它職務(wù)；殷建華辭職后不再擔(dān)任該公司其它職務(wù)。

從公告等內(nèi)容看，東海證券此前已經(jīng)收到江蘇證監(jiān)局相關(guān)處罰。東海證券于12月13日發(fā)布收到《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對東海證券采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》的公告。

東海證券在公告中表示，此次行政監(jiān)管措施不會影響公司整體的正常運(yùn)營，不會對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響。此次行政監(jiān)管措施不會對公司財(cái)務(wù)產(chǎn)生重大不利影響。目前該公司各項(xiàng)債券均按期足額付息兌付，未發(fā)生違約情況，公司償債能力未受影響。

東海證券表示，該公司高度重視上述問題，已督促相關(guān)部門嚴(yán)格按照要求進(jìn)行整改;將加強(qiáng)債券承銷業(yè)務(wù)和廉潔從業(yè)管理工作，嚴(yán)格遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)規(guī)定和要求，完善公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制管理，確保日常經(jīng)營合法、合規(guī)。

歷史問題逐步出清

江蘇證監(jiān)局指出，2019年至今,東海證券部分前任高級管理人員因違法違紀(jì)被判處刑罰或正在接受調(diào)查,反映該公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制不完善。這一定程度上體現(xiàn)了東海證券此前的尷尬，由于原董事長朱科敏等管理層在任期間的各種問題，東海證券近兩年一直在為此前還債，歷史問題也在逐步出清。

2019年7月，東海證券公告稱，其前任董事長朱科敏遞交辭職報(bào)告。東海證券還接到江蘇省公安廳電話通知，告知朱科敏處于配合調(diào)查階段。2020年7月，江蘇省紀(jì)委監(jiān)委官網(wǎng)發(fā)布消息稱，朱科敏涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。

今年9月，常州市紀(jì)委監(jiān)委公開通報(bào)信息顯示，2013年至2019年，趙俊在擔(dān)任東海證券黨委委員、副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)、黨委書記、總裁等職務(wù)期間，先后兩次違規(guī)套取資金發(fā)放津補(bǔ)貼共計(jì)630萬元；多次在春節(jié)、中秋節(jié)前收受管理和服務(wù)對象所送煙酒、購物卡折合共計(jì)6.72萬元；趙俊還存在其他嚴(yán)重違紀(jì)違法問題。2021年12月，趙俊辭去職務(wù)。2022年6月，趙俊被開除黨籍，其涉嫌犯罪問題被移送檢察機(jī)關(guān)依法審查起訴。

不過，隨著朱科敏時(shí)代結(jié)束，東海證券也展開了新一輪的人事調(diào)整和業(yè)務(wù)自救。2019年5月，常州市委就任命錢俊文擔(dān)任東海證券黨委書記并提名為公司董事長。2021年1月，東海證券正式展開了高管團(tuán)隊(duì)的重新調(diào)整組建，選舉錢俊文為公司董事長。2月，聘任馬蕓為該公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官。

在2021年證券公司分類評級結(jié)果中，東海證券從2020年的CC級躋身A級券商，連跳5級。2022年，東海證券維持了A級的成績。

東海證券相關(guān)負(fù)責(zé)人在2021年券商分類評級結(jié)果公布之后，曾對外表示，治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化是公司發(fā)展的內(nèi)核所在。2020年初，東海證券優(yōu)化組建了新的領(lǐng)導(dǎo)班子，順利完成董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層的“兩會一層”換屆工作，形成“黨委領(lǐng)導(dǎo)核心、董事會戰(zhàn)略決策、監(jiān)事會獨(dú)立監(jiān)督、經(jīng)理層依法經(jīng)營”的現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)。

合規(guī)方面，東海證券從管理架構(gòu)、規(guī)章制度到流程機(jī)制全面夯實(shí)合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)。有效重塑了董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層、各部門和分支機(jī)構(gòu)等不同層級、權(quán)責(zé)清晰的合規(guī)管理體系；搭建了從董事會及風(fēng)險(xiǎn)控制委員會、經(jīng)理層及風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)委員會、專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理部門到各業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及一線風(fēng)控的全員風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

隨著經(jīng)營治理進(jìn)入正軌，東海證券也開啟了IPO進(jìn)程。今年3月份，東海證券公告，該公司于2022年3月11日與中信建投簽訂了上市之輔導(dǎo)協(xié)議。中信建投于2022年3月11日向江蘇證監(jiān)局提交了東海證券的上市輔導(dǎo)備案材料。