鳳凰網(wǎng)財經(jīng)訊3月13日，央行發(fā)布的罰單顯示，渤海銀行因違反反洗錢規(guī)定等12項違規(guī)，被警告并罰沒1696.48萬元。其中，沒收違法所得106.99萬元，并處罰款1589.49萬元。9名責(zé)任人被罰。

具體違規(guī)行為如下：

(資料圖片)

1.違反存款準(zhǔn)備金管理規(guī)定；

2.違反賬戶管理規(guī)定；

3.違反清算管理規(guī)定；

4.違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定；

5.占壓財政存款或者資金；

6.違反國庫科目設(shè)置和使用規(guī)定；

7.違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；

8.違反征信安全管理規(guī)定；

9.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；

10.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；

11.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；

12.與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶。

時任渤海銀行天津分行業(yè)務(wù)營運部總經(jīng)理張妍，對渤海銀行違反賬戶管理規(guī)定的違法行為負(fù)有責(zé)任，被警告，并處5萬元罰款。

時任渤海銀行金融科技事業(yè)部總經(jīng)理趙峰，對渤海銀行違反清算管理規(guī)定、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，被警告，并處6萬元罰款。

時任渤海銀行天津廣開支行營運經(jīng)理龐玉雯，對渤海銀行違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定的違法行為負(fù)有責(zé)任，被警告，并處5萬元罰款。

時任渤海銀行消費金融事業(yè)部高級現(xiàn)場監(jiān)督及項目評估管理經(jīng)理助理趙丕東，對渤海銀行違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定的違法行為負(fù)有責(zé)任，被罰款8.2萬元。

時任渤海銀行風(fēng)險管理部高級經(jīng)理助理付震，對渤海銀行違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定的違法行為負(fù)有責(zé)任，被罰款4.1萬元。

時任渤海銀行信用卡事業(yè)部發(fā)卡授信審批經(jīng)理聶佳媛，對渤海銀行違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定的違法行為負(fù)有責(zé)任，被罰款2.2萬元。

時任渤海銀行內(nèi)控合規(guī)部副總經(jīng)理鄭偉、時任渤海銀行信息科技部數(shù)據(jù)管理中心副主任谷立順、時任渤海銀行業(yè)務(wù)營運部總經(jīng)理許萍，對渤海銀行違反反洗錢相關(guān)規(guī)定均負(fù)有責(zé)任，分別被罰款4.5萬元、7萬元、1萬元。