近年來，各國監(jiān)管機(jī)構(gòu)明顯加強(qiáng)對(duì)加密（數(shù)字）資產(chǎn)行業(yè)的監(jiān)管，幣圈大佬面臨訴訟的風(fēng)險(xiǎn)上升。在強(qiáng)監(jiān)管的形勢下，加密（數(shù)字）資產(chǎn)行業(yè)必然會(huì)出現(xiàn)發(fā)展的遲滯和價(jià)值的震蕩。

“幣圈大佬”最近有點(diǎn)惴惴不安！

繼波場（Tron）創(chuàng)始人孫宇晨及其公司被美國證券交易委員會(huì)（SEC）指控欺詐交易和違反其他證券法后，全球最大加密貨幣交易所幣安（Binance）及其創(chuàng)始人趙長鵬又被美國商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）指控故意逃避聯(lián)邦法律，并經(jīng)營著一家非法的數(shù)字資產(chǎn)衍生品交易所。

【資料圖】

北京時(shí)間3月28日，趙長鵬對(duì)CFTC起訴回應(yīng)稱，“意想不到且令人失望”，“不同意訴狀中對(duì)許多問題的指控”，幣安是第一個(gè)實(shí)施強(qiáng)制性KYC（Know Your Consumer，了解你的客戶）計(jì)劃的全球（非美國）交易所。

“幣圈大佬接連被監(jiān)管機(jī)構(gòu)起訴將面臨沒收非法所得、民事罰款、限制交易等處罰，也說明各國政府機(jī)構(gòu)正在加緊對(duì)加密（數(shù)字）資產(chǎn)行業(yè)的管控和限制。”多位行業(yè)專家向《國際金融報(bào)》記者分析指出，在強(qiáng)監(jiān)管的形勢下，加密（數(shù)字）資產(chǎn)市場往往反應(yīng)劇烈，“并不太看好中短期該行業(yè)的發(fā)展前景”。

兩位“幣圈大佬”遭起訴

當(dāng)?shù)貢r(shí)間3月27日11時(shí)24分，CFTC在官網(wǎng)宣布，已向美國伊利諾伊州北區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院提起了一項(xiàng)民事執(zhí)行訴訟（civil enforcement action），指控趙長鵬和三家運(yùn)營幣安平臺(tái)的實(shí)體多次違反《商品交易法》（CEA）和CFTC規(guī)定。CFTC還指控幣安前首席合規(guī)官（CCO）塞繆爾·林（Samuel Lim）協(xié)助和教唆幣安的違規(guī)行為。

（圖片來源：CFTC網(wǎng)站）

根據(jù)起訴書，2019年7月至今，幣安為美國居民提供和執(zhí)行了商品衍生品交易。CFTC認(rèn)為，幣安的合規(guī)項(xiàng)目一直是無效的，在趙長鵬的指示下，幣安指示其員工和客戶規(guī)避合規(guī)控制，以實(shí)現(xiàn)公司利潤最大化。指控稱，盡管幣安作為期貨經(jīng)紀(jì)商（FCMs）有收集用戶身份驗(yàn)證信息的法律義務(wù)，但在大部分時(shí)間里，幣安并沒有要求客戶在平臺(tái)上交易前提供任何身份驗(yàn)證信息，并且未能實(shí)施旨在預(yù)防及發(fā)現(xiàn)恐怖主義融資與洗錢的基本合規(guī)程序。

3月28日，幣安在官網(wǎng)博客發(fā)布了趙長鵬對(duì)CFTC起訴的回應(yīng)。趙長鵬在回應(yīng)中表示，盡管幣安與CFTC合作了兩年多，但CFTC還是提出了一項(xiàng)意想不到、令人失望的民事訴訟?！敖?jīng)初步審查，訴狀似乎對(duì)事實(shí)的敘述不完整，我們不同意訴狀中對(duì)許多問題的指控?！?/p>

趙長鵬表示，幣安網(wǎng)開發(fā)了一流的技術(shù)，以確保合規(guī)性，在任何情況下都不進(jìn)行盈利交易或“操縱”市場。幣安是第一個(gè)實(shí)施強(qiáng)制性KYC計(jì)劃的全球（非美國）交易所，至今仍具有KYC與AML（反洗錢）方面的最高標(biāo)準(zhǔn)之一。

（圖片來源：SEC網(wǎng)站）

此前，90后“幣圈大佬”孫宇晨（Justin Sun）遭SEC起訴。當(dāng)?shù)貢r(shí)間2023年3月22日，SEC宣布對(duì)加密資產(chǎn)企業(yè)家孫宇晨及其三家全資公司Tron Foundation Limited、BitTorrent Foundation Ltd.和Rainberry Inc.（前身為BitTorrent）提起訴訟，指控他們未經(jīng)注冊提供和銷售加密資產(chǎn)證券Tronix（TRX幣，波場幣）和BitTorrent（BTT幣）。

SEC還指控孫宇晨和他的公司通過大量的洗牌交易（wash trading）欺詐操縱TRX幣的二級(jí)市場，這涉及同時(shí)或幾乎同時(shí)買賣證券，使其看起來交易活躍，而實(shí)際受益所有權(quán)沒有發(fā)生實(shí)際變化。此外，有8位美國名人被SEC指控非法推廣TRX幣或BTT幣，未披露其獲得報(bào)酬的事實(shí)和報(bào)酬金額。

被SEC起訴后，孫宇晨在推特回應(yīng)稱，“這一投訴缺乏法律依據(jù)。眾所周知，美國證券交易委員會(huì)對(duì)數(shù)字資產(chǎn)的監(jiān)管框架仍處于起步階段，需要進(jìn)一步發(fā)展。鑒于加密貨幣行業(yè)可以發(fā)揮的重要作用，我們渴望與全球致力于建立監(jiān)管和與加密貨幣行業(yè)合作的透明準(zhǔn)則的政府和監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作?！?/p>

“如果敗訴，被指控者將面臨沒收非法所得、民事罰款、限制交易等處罰；如果涉及到內(nèi)幕交易情節(jié)嚴(yán)重的，可能涉及到刑事處罰。”中銀律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、中銀區(qū)塊鏈與數(shù)字貨幣法律研究中心主任劉曉宇對(duì)記者表示。

加密資產(chǎn)監(jiān)管再收緊

“幣圈核心人物孫宇晨被SEC指控以及幣安創(chuàng)始人趙長鵬被CFTC指控，一是說明數(shù)字貨幣及其衍生品在美國法律上被進(jìn)一步確認(rèn)為證券類產(chǎn)品或商品期貨，同時(shí)接受SEC以及CFTC等多個(gè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管；二是說明美國主管監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)于數(shù)字貨幣及其衍生品的監(jiān)管進(jìn)一步收緊。”劉曉宇指出。

幣圈大佬接連被美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)起訴，釋放出的信號(hào)是各國政府機(jī)構(gòu)正在加緊對(duì)于數(shù)字資產(chǎn)行業(yè)的管控和限制。北京煒衡（上海）律師事務(wù)所合伙人鞠秦儀律師告訴記者，不太看好中短期該行業(yè)的發(fā)展前景，“鑒于加密（數(shù)字）資產(chǎn)行業(yè)的特殊性，在強(qiáng)監(jiān)管的形勢下，必然會(huì)出現(xiàn)發(fā)展的遲滯和價(jià)值的震蕩”。

“幣圈大佬接連被起訴說明全球各國政府對(duì)幣圈的風(fēng)險(xiǎn)都開始重視。幣圈大佬很多會(huì)面臨投資人集體訴訟，也可能因?yàn)槠洳倏v幣值的行為遭遇牢獄之災(zāi)?！闭憬髮W(xué)國際聯(lián)合商學(xué)院數(shù)字經(jīng)濟(jì)與金融創(chuàng)新研究中心聯(lián)席主任盤和林在接受記者采訪時(shí)預(yù)計(jì)，數(shù)字代幣因有可用場景會(huì)存在，而炒作價(jià)值的虛擬幣將走向消亡。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，各國監(jiān)管機(jī)構(gòu)近些年明顯加強(qiáng)對(duì)加密（數(shù)字）資產(chǎn)行業(yè)的監(jiān)管，中心化交易所監(jiān)管趨嚴(yán)。僅2022年，全球有超42個(gè)主權(quán)國家和地區(qū)對(duì)于加密行業(yè)采取了105項(xiàng)監(jiān)管措施和指導(dǎo)。

具體來看，歐盟立法機(jī)關(guān)在去年10月11日通過了《加密資產(chǎn)市場監(jiān)管》法案，以引入防止市場操縱和相關(guān)金融犯罪的保障措施。該法案生效后，將在歐盟建立統(tǒng)一的加密監(jiān)管框架，并將成為全球第一個(gè)為加密資產(chǎn)發(fā)行人和加密資產(chǎn)服務(wù)提供商以及某些類型的加密資產(chǎn)建立監(jiān)管框架的泛國家工具。

美國在去年3月發(fā)布《確保數(shù)字資產(chǎn)負(fù)責(zé)任發(fā)展的行政命令》，隨后美國白宮又發(fā)布《負(fù)責(zé)任地開發(fā)數(shù)字資產(chǎn)的框架》。該框架鼓勵(lì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)加大監(jiān)管力度，以防范數(shù)字資產(chǎn)帶來的系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)，并要求所有相關(guān)美國政府機(jī)構(gòu)采取前所未有的協(xié)調(diào)行動(dòng)，以減輕非法使用數(shù)字資產(chǎn)帶來的金融和國家安全風(fēng)險(xiǎn)。

隨后，阿聯(lián)酋發(fā)布虛擬資產(chǎn)六項(xiàng)核心監(jiān)管原則，分別是穩(wěn)健和透明的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管架構(gòu)、高標(biāo)準(zhǔn)的授權(quán)、防止洗錢和其他金融犯罪、風(fēng)險(xiǎn)敏感性監(jiān)督、對(duì)違規(guī)監(jiān)管行為執(zhí)行的承諾、國際合作。澳大利亞發(fā)布《2022年數(shù)字資產(chǎn)（市場監(jiān)管）法案》，旨在更好地監(jiān)管該國的虛擬貨幣和其他虛擬資產(chǎn)。

劉曉宇表示，加密（數(shù)字）資產(chǎn)以及以區(qū)塊鏈為基礎(chǔ)的底層分布式賬本技術(shù)的發(fā)展可能在改進(jìn)支付系統(tǒng)、增加金融包容性以及創(chuàng)建金融價(jià)值分配機(jī)構(gòu)方面提供支持，進(jìn)而改變行業(yè)或商業(yè)模式，但其去中心化、匿名性的特點(diǎn)也為洗錢、黑市交易等犯罪活動(dòng)提供了便利，增加了各國政府監(jiān)管難度，因此，加密（數(shù)字）資產(chǎn)行業(yè)的發(fā)展同時(shí)面臨機(jī)遇與挑戰(zhàn)。