鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)《上市公司研究院》出品

企業(yè)動(dòng)態(tài)：

【資料圖】

四川錦江電子擬上市

6月12日，電生理企業(yè)四川錦江電子醫(yī)療器械科技股份有限公司遞交招股書，擬在科創(chuàng)板上市。（IPO早知道）

愛(ài)科賽博科創(chuàng)板過(guò)會(huì)

6月14日，上交所上市審核委員會(huì)2023年第51次審議會(huì)召開，愛(ài)科賽博（首發(fā)）獲通過(guò)。西安愛(ài)科賽博電氣股份有限公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為電力電子變換和控制設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。（大象IPO）

華洋賽車過(guò)會(huì)

6月13日，北交所上市審核委員會(huì)2023年第29次審議會(huì)議召開，從事非道路越野車的自主研發(fā)、生產(chǎn)和銷售的浙江華洋賽車股份有限公司首發(fā)獲得通過(guò)。（大象IPO）

水韻環(huán)保創(chuàng)業(yè)板IPO撤單

6月14日，安徽水韻環(huán)保股份有限公司申請(qǐng)撤回發(fā)行上市申請(qǐng)文件，深交所決定終止對(duì)其首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的審核。（投行業(yè)務(wù)資訊）

原軾新材IPO撤單

6月9日，張家口原軾新型材料股份有限公司申請(qǐng)撤回發(fā)行上市申請(qǐng)文件，深交所決定終止對(duì)其首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的審核。 “原軾新材”是一家專業(yè)從事電鍍金剛石線研發(fā)、生產(chǎn)及銷售的高新技術(shù)企業(yè)，可為晶體硅、藍(lán)寶石、磁性材料等硬脆材料切割提供高質(zhì)量線鋸耗材。（投行業(yè)務(wù)資訊）

信芯微獲科創(chuàng)板審理

6月12日青島信芯微電子科技股份有限公司申請(qǐng)上市，獲科創(chuàng)板受理，擬融資15億元。信芯微屬于上市公司海信視像分拆所屬子公司在境內(nèi)上市。（投行業(yè)務(wù)資訊）

元澄科技申請(qǐng)上市獲創(chuàng)業(yè)板審理

5月18日，蘇州元澄科技股份有限公司申請(qǐng)上市獲創(chuàng)業(yè)板受理，預(yù)計(jì)融資2.8283億元。元澄科技是一家智慧城市綜合解決方案服務(wù)商，重點(diǎn)服務(wù)于數(shù)字政府、城市治理、民生服務(wù)等領(lǐng)域的客戶。（投行業(yè)務(wù)資訊）

企業(yè)輿情：

銳泰微電子完成近億元A輪融資 力求實(shí)現(xiàn)車載SerDes芯片量產(chǎn)突破

銳泰微（北京）電子有限公司日前完成近億元人民幣A輪融資，由蔚來(lái)資本和華業(yè)天成資本聯(lián)合領(lǐng)投，數(shù)家汽車產(chǎn)業(yè)方跟投，老股東光速光合持續(xù)加注，云岫資本連續(xù)兩輪擔(dān)任獨(dú)家財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

本輪融資是繼2022年引入中芯聚源之后，再次獲得產(chǎn)業(yè)方投資，多家產(chǎn)業(yè)方的戰(zhàn)略投資將助力銳泰微產(chǎn)品定義和商業(yè)落地的正向循環(huán)。

成立于2021年的銳泰微是一家面向智能網(wǎng)聯(lián)車的高性能模擬及模數(shù)混合芯片供應(yīng)商，創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)均來(lái)自全球領(lǐng)先的模擬半導(dǎo)體廠商如ADI/MAXIM/Marvell等，在SerDes等高端模擬及數(shù)模混合設(shè)計(jì)領(lǐng)域有深厚的經(jīng)驗(yàn)積累和領(lǐng)先的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，具有將前沿技術(shù)與商業(yè)成功結(jié)合的卓越條件。

目前，銳泰微專注于包括車載SerDes在內(nèi)的高速高性能數(shù)模混合信號(hào)鏈與接口產(chǎn)品的研發(fā)，擁有產(chǎn)品相關(guān)的核心IP的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，核心技術(shù)自主可控。（IPO早知道）

北交所審核依舊從嚴(yán) 今年第一次上市過(guò)會(huì)率84%

截至6月12日，今年北交所已有4家擬IPO企業(yè)上會(huì)時(shí)被暫緩審議。第一次上市審核通過(guò)率為84%，略低于創(chuàng)業(yè)板88%的通過(guò)率。

今年被暫緩審議的4家企業(yè)中，除路橋信息之外，其他3家公司均為國(guó)家級(jí)專精特新“小巨人”企業(yè)。

北交所開市至今已累計(jì)16家企業(yè)經(jīng)歷過(guò)暫緩審議。這些企業(yè)被暫緩審議的原因主要集中在業(yè)績(jī)真實(shí)性、內(nèi)控制度、關(guān)聯(lián)交易等問(wèn)題。（直通北交所）

巨星傳奇延遲上市計(jì)劃

原計(jì)劃于6月13日登陸港交所的巨星傳奇，突然宣布——延遲上市計(jì)劃，所有認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)不計(jì)利息悉數(shù)退還給申請(qǐng)人，原因是：綜合當(dāng)前的市場(chǎng)環(huán)境以及各項(xiàng)因素，將刊發(fā)補(bǔ)充招股章程重啟招股。

巨星文化成立于2017年，與周杰倫深度捆綁，公司圍繞著周杰倫及其IP布局了新零售、IP創(chuàng)造及營(yíng)運(yùn)業(yè)務(wù)，旗下產(chǎn)品包括魔胴咖啡、益生菌凍干粉等食品、飲品等。此外，周杰倫母親葉惠美、老搭檔方文山、經(jīng)紀(jì)人等工作伙伴皆在重要股東之列，堪稱最強(qiáng)親友團(tuán)。（天天IPO）

燕之屋向港交所遞交招股說(shuō)明書 擬主板掛牌上市

6月12日，廈門燕之屋生物工程股份有限公司正式向港交所遞交招股說(shuō)明書，擬主板掛牌上市。事實(shí)上，早在2021年12月，燕之屋就已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交A股上市申請(qǐng)，2022年9月決定主動(dòng)撤回A股上市申請(qǐng)；同年11月，燕之屋決定重啟A股上市申請(qǐng)并向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廈門監(jiān)管局提交輔導(dǎo)備案材料，其已獲接納。

燕之屋在招股書中指出，之所以選擇赴港上市，一方面是因?yàn)锳股審批程序的不確定性，另一方面是因?yàn)樵诟凵鲜锌蔀槠涮峁┮粋€(gè)獲取國(guó)外資本的國(guó)際平臺(tái)。（IPO 早知道）

濟(jì)人藥業(yè)更新招股書 保薦人核查令人擔(dān)憂

前不久，安徽濟(jì)人藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“濟(jì)人藥業(yè)”）更新招股書，向主板發(fā)起沖刺，其保薦機(jī)構(gòu)為國(guó)金證券，保薦代表人為謝正陽(yáng)、姚文良。

值得一提的是，謝正陽(yáng)還曾是信雅達(dá)資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目主辦人之一。而據(jù)2020年5月上交所對(duì)信雅達(dá)的公開譴責(zé)決定書顯示，在收購(gòu)上?？平承畔⒖萍加邢薰?5%股權(quán)交易中，因存在預(yù)測(cè)性信息披露不準(zhǔn)確，與實(shí)際實(shí)現(xiàn)情況差異巨大，可能對(duì)投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)的情況，上海證券交易所對(duì)包括謝正陽(yáng)在內(nèi)的相關(guān)項(xiàng)目主辦人予以監(jiān)管關(guān)注。

鑒于濟(jì)人藥業(yè)的保薦人國(guó)金證券代表謝正陽(yáng)在以往項(xiàng)目中未能勤勉盡責(zé)，這不禁令人擔(dān)憂，本次濟(jì)人藥業(yè)的IPO保薦項(xiàng)目是否核查到位？

從經(jīng)營(yíng)角度來(lái)看，用于急性上呼吸道感染屬風(fēng)熱癥的疏風(fēng)解毒膠囊是濟(jì)人藥業(yè)中成藥核心產(chǎn)品，同時(shí)，也是以嶺藥業(yè)連花清瘟膠囊的競(jìng)品，但是與連花清瘟膠囊的熱銷不同的是，濟(jì)人藥業(yè)的疏風(fēng)解毒膠囊銷量一路下行，導(dǎo)致公司業(yè)績(jī)也出現(xiàn)了較大波動(dòng)。

此外，隨著原材料端的不斷漲價(jià)，其毛利率也持續(xù)滑坡，盈利能力遭受挑戰(zhàn)。而供應(yīng)商端暴露出的諸多疑點(diǎn)，則直指其采購(gòu)數(shù)據(jù)的真實(shí)性。（紅刊財(cái)經(jīng)）

錦江電子IPO：業(yè)績(jī)羸弱連虧兩年，實(shí)控人兄弟卻提前套現(xiàn)2.69億

招股書顯示，2020年、2021年及2022年公司分別實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入4133.9萬(wàn)元、6061.59萬(wàn)元、5915.9萬(wàn)元；歸母凈利潤(rùn)分別為2,472.50萬(wàn)元、-1,658.97萬(wàn)元和-104.24萬(wàn)元，扣非凈利潤(rùn)分別為204.39萬(wàn)元、-360.10萬(wàn)元和-346.69萬(wàn)元。值得注意的是，2021年增收不增利，凈利潤(rùn)反而為負(fù)，進(jìn)而到了2022年虧損雖然收窄，但營(yíng)收卻掉頭下滑了2.4%。

歷史上，錦江電子一共進(jìn)行了三次增資，五次股權(quán)轉(zhuǎn)讓，其中，李楚森透過(guò)不斷的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合計(jì)套現(xiàn)了1.892億元，實(shí)控人李楚雅套現(xiàn)了2300萬(wàn)，李楚武套現(xiàn)了2300萬(wàn)，李楚渝套現(xiàn)了3380萬(wàn)，四人合計(jì)套現(xiàn)了2.69億元。（慧炬財(cái)經(jīng)）

健爾康IPO：實(shí)控人拉供應(yīng)商好友入股，倆居間商疑似空殼公司

招股書顯示，2020年7月，蔡海福（已去世）通過(guò)增資入股，曾擔(dān)任供應(yīng)商常州嘉之源商貿(mào)有限公司監(jiān)事。蔡海福的兒子蔡昌持有嘉之源100%股權(quán)，為嘉之源的唯一股東。嘉之源與健爾康自2017年開始合作，向其采購(gòu)液體燒堿。報(bào)告期內(nèi)，健爾康及其子公司常州健澤向嘉之源采購(gòu)液體燒堿金額分別為112.17萬(wàn)元、24.71萬(wàn)元、0.00萬(wàn)元。健爾康解釋稱，蔡海福與陳國(guó)平為多年好友，蔡海福自陳國(guó)平處得知上市計(jì)劃后，有意進(jìn)行投資。2020年7月，蔡海福作為外部投資者向公司投資800.00萬(wàn)元，取得公司1.00%的股權(quán)，按照公司整體投后估值8.00億元進(jìn)行計(jì)算，入股價(jià)格為21.63元/注冊(cè)資本。與嘉之源的采購(gòu)行為獨(dú)立于蔡海福的增資入股行為，雙方之間不存在不當(dāng)利益輸送。

在審核問(wèn)詢中，上交所就要求說(shuō)明獲取訂單過(guò)程中是否存在利益輸送或者違法違規(guī)行為。健爾康表示，2020年通過(guò)居間商獲取口罩訂單主要系口罩產(chǎn)銷規(guī)模增大，隨著國(guó)內(nèi)外口罩市場(chǎng)需求的變化，通過(guò)居間商獲取訂單擴(kuò)大口罩業(yè)務(wù)規(guī)模，以保障口罩銷售渠道的暢通。

支付居間費(fèi)采用一單一議方式，定價(jià)根據(jù)居間方提供的服務(wù)內(nèi)容復(fù)雜程度、促成與客戶的訂單收入，并在保持公司合理自留利潤(rùn)水平的基礎(chǔ)上協(xié)商確定，具備商業(yè)合理性。公司通過(guò)居間方獲取訂單均系正常商業(yè)背景下開展的業(yè)務(wù)合作，獲取訂單方式、流程合法合規(guī)，不存在利益輸送或者違法違規(guī)行為。（慧炬財(cái)經(jīng)）

域新說(shuō)生物：完成近千萬(wàn)級(jí)天使輪融資 創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)全部來(lái)自牛津大學(xué)

“域新說(shuō)生物”日前完成來(lái)自九合創(chuàng)投的近千萬(wàn)級(jí)天使輪融資，本輪所籌集資金將主要用于驗(yàn)證公司的蛋白設(shè)計(jì)算法、搭建計(jì)算平臺(tái)以及開發(fā)連續(xù)進(jìn)化技術(shù)。

域新說(shuō)生物成立于2022年，是一家AI+進(jìn)化的全新蛋白設(shè)計(jì)方法提供商，其創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)全部來(lái)自英國(guó)牛津大學(xué)，能力涉及生物、化學(xué)、仿真與計(jì)算機(jī)等交叉領(lǐng)域。聯(lián)合創(chuàng)始人兼CEO胡亦朗先生本碩畢業(yè)于牛津大學(xué)計(jì)算化學(xué)系，在化學(xué)、仿真、生信等交叉領(lǐng)域持續(xù)深耕，掌握二代測(cè)序全流程經(jīng)驗(yàn)，且精通結(jié)構(gòu)生成算法；聯(lián)合創(chuàng)始人兼COO夏晉先生同樣本碩畢業(yè)于牛津大學(xué)化學(xué)系，擁有豐富的AIDD產(chǎn)品設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)、藥物研發(fā)經(jīng)驗(yàn)和市場(chǎng)研究經(jīng)驗(yàn)；聯(lián)合創(chuàng)始人兼CTO王晨陽(yáng)女士本碩畢業(yè)于牛津大學(xué)工程系，并且在康奈爾大學(xué)獲得計(jì)算機(jī)碩士學(xué)位，在小分子設(shè)計(jì)、蛋白設(shè)計(jì)算法研發(fā)、計(jì)算機(jī)視覺(jué)、推薦系統(tǒng)及生成算法方面具有豐富經(jīng)驗(yàn)。

此外，域新說(shuō)還得到了來(lái)自清華大學(xué)藥學(xué)院合成生物學(xué)中心教授的技術(shù)支持。該教授長(zhǎng)期致力于合成生物學(xué)研究，在我國(guó)連續(xù)定向進(jìn)化和基因電路領(lǐng)域具有領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，對(duì)蛋白設(shè)計(jì)在合成生物中的應(yīng)用有深厚的見解。在基因電路設(shè)計(jì)與驗(yàn)證方面，教授團(tuán)隊(duì)的前沿研究與創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)的工程化及落地能力相得益彰，并在技術(shù)實(shí)現(xiàn)途徑上達(dá)成了共識(shí)，雙方的深度合作未來(lái)將為該領(lǐng)域孵化出更多創(chuàng)新型成果。（IPO早知道）

湖北推進(jìn)企業(yè)北交所上市和新三板掛牌，要求各市州做到申報(bào)全覆蓋

宏裕包材北交所IPO順利過(guò)會(huì)，“湖北籍”北交所上市公司或?qū)⒃偬硇鲁蓡T。截至目前已有7家“鄂企”登陸北交所上市，作為“后備軍”的新三板還有235家“鄂企”，其中包括68家創(chuàng)新層企業(yè)。

湖北提速企業(yè)赴北交所上市，計(jì)劃三年新增30家北交所上市和過(guò)審企業(yè)，未來(lái)北交所上市的“鄂企”或?qū)⒖焖贁U(kuò)容。（直通北交所）

舒普智能IPO折戟，凈利潤(rùn)超八千萬(wàn)

6月9日，申報(bào)上交所主板IPO的舒普智能技術(shù)股份有限公司被終止審核，又一起主板注冊(cè)制實(shí)施以來(lái)的IPO終止。公司于2022年6月IPO申報(bào)，2022年11月證監(jiān)會(huì)公布反饋意見，2023年1月預(yù)披露更新。因主板實(shí)施注冊(cè)制，公司IPO于2023年2月27日平移上交所審核，6月7日，公司及保薦機(jī)構(gòu)財(cái)通證券申請(qǐng)撤回申報(bào)/保薦。這也是全面注冊(cè)實(shí)施以來(lái)，第二例因“主動(dòng)撤單”而被終止審核的主板公司。

報(bào)告期各期，舒普智能經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流分別為5914.12萬(wàn)元、8316.46萬(wàn)元、1.04億元和4140.42萬(wàn)元，說(shuō)明公司主營(yíng)業(yè)務(wù)“造血”能力并不弱，能為公司帶來(lái)充足的運(yùn)營(yíng)資金。此外，截至2022年6月末，舒普智能擁有貨幣資金1.43億元，占流動(dòng)資產(chǎn)的比重為26.88%，短期借款分別僅為2001.79萬(wàn)元和1162.09萬(wàn)元。

矛盾的是，在運(yùn)營(yíng)資金充足的情況下，舒普智能計(jì)劃將此次IPO募資中的1億元用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。此次IPO，舒普智能擬募資6.71億元，其中3.57億元用于年產(chǎn)3萬(wàn)臺(tái)智能化縫制設(shè)備建設(shè)項(xiàng)目、1.48億元用于智能物流搬運(yùn)及倉(cāng)儲(chǔ)系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、6566.85萬(wàn)元用于研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目以及補(bǔ)充流動(dòng)資金。

值得注意的是，報(bào)告期各期舒普智能連續(xù)四次進(jìn)行了利潤(rùn)分配，各期公司現(xiàn)金分紅的金額分別為1480萬(wàn)元、2220萬(wàn)元、4500.9萬(wàn)元和3000.6萬(wàn)元，累計(jì)達(dá)1.12億元。其中，2021年公司現(xiàn)金分紅比例占當(dāng)期凈利潤(rùn)超五成。一邊大手筆分紅，一邊通過(guò)IPO募資填補(bǔ)，舒普智能募資補(bǔ)流合理性需解釋。(IPO觀察)