一家債務(wù)纏身的上市公司董事長(zhǎng)，竟然批準(zhǔn)公司用7億元購(gòu)買(mǎi)私募產(chǎn)品。

(資料圖)

6月16日晚間，隆鑫通用（603766）發(fā)布公告稱(chēng)，經(jīng)公司董事長(zhǎng)審批，公司認(rèn)購(gòu)了華睿千和聚財(cái)精選一百六十六號(hào)私募證券投資基金產(chǎn)品，購(gòu)買(mǎi)金額為7億元。

此舉遭到交易所問(wèn)詢(xún)。當(dāng)晚，上交所就下發(fā)問(wèn)詢(xún)函，請(qǐng)公司核查并披露購(gòu)買(mǎi)私募基金產(chǎn)品的動(dòng)機(jī)及必要性。

據(jù)了解，隆鑫通用董事長(zhǎng)暨實(shí)控人涂建華由于巨額債務(wù)無(wú)法清償，已被多家法院列為失信被執(zhí)行人，至今尚未清償完畢。值得注意的是，該公司在沒(méi)有召開(kāi)董事會(huì)決策程序的情況下，就已經(jīng)在6月15日付款了7億元購(gòu)買(mǎi)私募產(chǎn)品華睿千和聚財(cái)精選一百六十六號(hào)私募證券投資基金。

令人擔(dān)憂(yōu)的是，目前隆鑫通用想收回款項(xiàng)，卻與基金管理人就24小時(shí)冷靜期存在異議，未能在付款后24小時(shí)內(nèi)解除基金合同并收回全部款項(xiàng)。

上市公司豪邁出手7億元買(mǎi)私募

6月16日晚間，隆鑫通用發(fā)布公告稱(chēng)，經(jīng)公司董事長(zhǎng)審批，公司認(rèn)購(gòu)了華睿千和聚財(cái)精選一百六十六號(hào)私募證券投資基金產(chǎn)品，購(gòu)買(mǎi)金額為7億元。

公告稱(chēng)，6月14日，董事長(zhǎng)代表公司與華睿千和及華泰證券股份有限公司三方簽訂了《華睿千和聚財(cái)精選一百六十六號(hào)私募證券投資基金-基金合同》，公司以自有閑置資金人民幣7億元購(gòu)買(mǎi)華睿千和發(fā)行的期限為一年的私募證券投資基金產(chǎn)品。

值得注意的是，該《基金合同》于6月15日生效，并經(jīng)董事長(zhǎng)審批，于6月15日支付了合同項(xiàng)下全部人民幣7億元申購(gòu)款，即已經(jīng)交完款了。

中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)信息顯示，華睿千和是一家注冊(cè)在天津的私募證券基金，成立于2014年9月，于2015年6月完成備案登記，員工數(shù)量為10人，協(xié)會(huì)顯示的管理規(guī)模區(qū)間為5~10億元。法定代表人為李子睿，曾在華為海思半導(dǎo)體擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理，隨后在誠(chéng)壹千合投資擔(dān)任量化研究員，進(jìn)入投資行業(yè)。

據(jù)隆鑫通用公告，截至2023年5月31日，華睿千和已發(fā)行證券投資私募基金產(chǎn)品36只，累計(jì)管理的基金產(chǎn)品合計(jì)為16億元，最新存續(xù)管理資產(chǎn)規(guī)模超過(guò)15億元。即在隆鑫通用投資前，該公司的管理規(guī)模僅8億元。

據(jù)了解，隆鑫通用投資的華睿千和聚財(cái)精選系列，主要立足于“固收+”方向。產(chǎn)品投資于固收類(lèi)資產(chǎn)的比例為100%，是基金的主要收益來(lái)源，基金托管及服務(wù)機(jī)構(gòu)為華泰證券。

同時(shí)，該基金單筆基金份額鎖定期限為365天，即每筆基金份額自份額確認(rèn)之日起須持有365天后方可在開(kāi)放日進(jìn)行贖回?；鹬箵p線(xiàn)為基金份額凈值0.9元。

隆鑫通用在公告中指出，本次交易的金額7億元，占公司2022年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的比例為8.96%，但由于《基金合同》中約定的止損線(xiàn)為0.9，其可能的敞口風(fēng)險(xiǎn)為7000萬(wàn)元，占公司2022年經(jīng)審計(jì)歸母凈利潤(rùn)的比例為13.27%，超過(guò)10%，屬于董事會(huì)審批權(quán)限。

令人擔(dān)憂(yōu)的是，隆鑫通用在公告中指出，由于公司與基金管理人就24小時(shí)冷靜期問(wèn)題存在異議，公司未能在付款后24小時(shí)內(nèi)解除基金合同并收回全部款項(xiàng)。公司正積極與基金管理人華睿千和及基金托管人華泰證券就收回認(rèn)購(gòu)款進(jìn)行溝通，希望妥善解決相關(guān)事宜。

董事長(zhǎng)債務(wù)纏身，被交易所火速問(wèn)詢(xún)

據(jù)了解，隆鑫通用董事長(zhǎng)暨實(shí)控人涂建華由于巨額債務(wù)無(wú)法清償，已被多家法院列為失信被執(zhí)行人，至今尚未清償完畢。

在這樣的情況下，還如此大手筆的認(rèn)購(gòu)私募，自然遭到交易所的問(wèn)詢(xún)。上交所稱(chēng)，公司本次購(gòu)買(mǎi)私募投資基金產(chǎn)品應(yīng)履行董事會(huì)決策程序，但公司尚未履行。請(qǐng)公司補(bǔ)充披露：

一，涂建華以公司名義購(gòu)買(mǎi)私募股權(quán)投資基金是否取得公司董事會(huì)授權(quán)，并說(shuō)明在未履行董事會(huì)審議披露程序的情況下，公司與華睿千和及華泰證券簽訂的基金合同是否生效；

二，本次購(gòu)買(mǎi)私募投資基金產(chǎn)品的決策程序和主要決策人，包括合同簽訂和付款階段各流程的具體決策人、參與人和執(zhí)行人；

三，公司針對(duì)投資理財(cái)業(yè)務(wù)制定的財(cái)務(wù)審批和內(nèi)部控制制度，并結(jié)合本次投資未履行董事會(huì)決議的情況說(shuō)明相關(guān)內(nèi)控制度是否健全有效、制度執(zhí)行是否存在瑕疵。同時(shí)，請(qǐng)基金托管人華泰證券就基金合同是否生效發(fā)表意見(jiàn)。

據(jù)問(wèn)詢(xún)函，涂建華控制的公司控股股東隆鑫控股因資不抵債，目前尚處于破產(chǎn)重整過(guò)程中。在此背景下，公司董事長(zhǎng)涂建華決定購(gòu)買(mǎi)私募投資基金并已將7 億元申購(gòu)款支付完畢。

上交所表示，請(qǐng)公司認(rèn)真核查并披露涂建華以公司名義購(gòu)買(mǎi)私募投資基金產(chǎn)品的動(dòng)機(jī)及必要性， 相關(guān)產(chǎn)品底層投資情況和資金去向，核實(shí)投資資金是否直接或間接流向涂建華及其關(guān)聯(lián)方，并據(jù)此說(shuō)明是否存在資金占用及其他可能侵占上市公司利益的情形。

從私募排排網(wǎng)的業(yè)績(jī)來(lái)看，華睿千和旗下的產(chǎn)品各類(lèi)策略都有，有指數(shù)增強(qiáng)策略、債券策略、量化多策略、量化中性策略以及多資產(chǎn)策略。其中，代表產(chǎn)品指數(shù)增強(qiáng)1號(hào)，自2019年以來(lái)年化收益為12.73%，其他策略表現(xiàn)一般，大部分都未滿(mǎn)一年。

有行業(yè)人士表示，就業(yè)績(jī)和名氣而言，華睿千和在業(yè)內(nèi)并不突出，該上市公司一出手就買(mǎi)入7億元頗為罕見(jiàn)和意外，不得不讓人質(zhì)疑其投資的動(dòng)機(jī)。