這次發(fā)生交易系統(tǒng)故障的是一家頭部券商。6月19日早盤10時左右，有投資者在社交媒體反饋信息稱，中信證券的交易系統(tǒng)癱瘓約半個小時，無法完成交易。

(相關資料圖)

從投資者反饋情況來看，出現(xiàn)的交易故障主要為，掛單后無法完成成交，狀態(tài)為“已報待撤”，且無法撤銷交易。

記者就此致電中信證券，上述交易系統(tǒng)故障情形獲得確認，且當時客服電話也出現(xiàn)無法接通狀況，客服人員反饋目前已經(jīng)恢復正常，可以正常交易。

有業(yè)內人士分析稱，投資者截圖中的“提交失敗：[251020]”是由恒生電子柜臺報錯，券商一般都是在周末進行系統(tǒng)升級，中信證券交易系統(tǒng)宕機或與周末系統(tǒng)升級有關。

整體來看，在上周末，深交所、北交所有多個交易系統(tǒng)升級測試，北交所在6月17日（周六）開展融資融券等業(yè)務優(yōu)化第一次全網(wǎng)測試，深交所聯(lián)合中國結算深圳分公司開展可轉債退市整理期業(yè)務全網(wǎng)測試。

宕機事件屢現(xiàn)

近年來，證券業(yè)內已發(fā)生多次軟件宕機事件，相關宕機事件也受到監(jiān)管層的處罰。

今年3月31日，西藏證監(jiān)局向東財證券下發(fā)一張罰單，東財證券被采取責令改正措施，經(jīng)查，東財證券在3月21日的網(wǎng)絡安全事件中，存在信息系統(tǒng)升級論證測試不充分、未及時報告網(wǎng)絡安全事件的問題。

西藏證監(jiān)局責令，公司需對此次事件相關責任人員進行內部責任追究，并妥善處置此次事件引發(fā)的投資者訴求；公司應進一步加強信息系統(tǒng)建設的統(tǒng)籌規(guī)劃，充分了解系統(tǒng)架構及內部運行機制，強化研發(fā)、測試、上線、升級變更及運維管理，完善應急預警、處置、報告機制，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運行；公司應于3個月內完成上述整改工作并報送整改報告。

2022年11月9日早盤，多位投資者反饋稱，同花順APP“崩了”“顯示的行情不對”，無法進入交易頁面，同花順“崩了”也因此成為微博熱搜。與此同時，多位投資者反饋，大智慧、通達信、東方財富、萬得行情顯示也一度出現(xiàn)問題，此外也有部分券商APP被反應出現(xiàn)行情故障。

同年3月14日、5月16日，招商證券旗下交易系統(tǒng)兩度宕機，并在4月1日遭深圳證監(jiān)局責令改正，在6月28日遭證監(jiān)會出具警示函。

此外，有大量投資者在社交平臺稱，華西證券APP出現(xiàn)故障，交易頁面顯示：“系統(tǒng)提示稱，后臺系統(tǒng)繁忙，請求被取消，請稍候重試”。公司客服后續(xù)回應稱，交易系統(tǒng)已正常。

同年6月29日，安徽證監(jiān)局向國元證券出具警示函，一是因為公司手機客戶端交易軟件在系統(tǒng)升級、變更上線前未進行充分測試；二是因為手機客戶端交易軟件在2022年6月13日發(fā)生故障，未及時向證監(jiān)局報告；三是信息安全應急預案不完備。

2022年4月7日，北京證監(jiān)局發(fā)布對首創(chuàng)證券采取責令改正監(jiān)管措施的決定，首創(chuàng)證券于2021年5月18日發(fā)生集中交易系統(tǒng)部分中斷，影響交易時間合計約20分鐘，同時發(fā)現(xiàn)首創(chuàng)證券信息技術部門有關人員在應急處置過程中刪除相關日志及數(shù)據(jù)庫信息，且未進行備份，導致始終無法確定本次信息安全事件的真實原因。

國信證券交易系統(tǒng)也曾在2022年3月15日出現(xiàn)故障，投資者反映App出現(xiàn)行情不能刷新，無法看盤和交易的情況。

2021年10月28日，“同花順崩了”的話題曾沖上微博熱搜第一，同花順子公司因未立即報告APP異常被出具警示函。

宕機反映五大問題

監(jiān)管層所高度關注交易軟件宕機現(xiàn)象，并為此向全行業(yè)進行通報。

2022年5月，證監(jiān)會機構部下發(fā)了《機構監(jiān)管情況通報》，針對發(fā)生的多起信息系統(tǒng)安全事件案例進行了專門通報。

證監(jiān)會認為，事件主要類型及反映出的問題有以下五個方面：

其一是個別公司合規(guī)內控管理不到位，系統(tǒng)升級改造過程中存在薄弱環(huán)節(jié)；

其二是主體責任意識不強、履行不力，未清晰、準確、完整掌握外部供應商提供軟件的系統(tǒng)架構；

其三，運維人員操作規(guī)范性不足，未能建立有效的權限管理及復核機制；

其四，監(jiān)管通報指出，當前移動APP開發(fā)管理存在短板，已成為信息系統(tǒng)安全事件易發(fā)領域；

其五，安全管理存在漏洞，應對外部網(wǎng)絡攻擊或爬蟲程序訪問等網(wǎng)絡防護能力仍需提升。

證監(jiān)會陸續(xù)發(fā)布完善一系列政策規(guī)定，完善細化工作流程，切實做好投資者保護工作。2021年6月4日，證監(jiān)會發(fā)布了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡安全事件報告與調查處理辦法》（下稱“《處理辦法》”），結合信息系統(tǒng)類別和信息系統(tǒng)服務能力異常，提出了統(tǒng)一的網(wǎng)絡安全事件分級方法，完善了網(wǎng)絡安全事件報告流程。

根據(jù)《處理辦法》，當集中競價交易系統(tǒng)以外的實時交易系統(tǒng)出現(xiàn)嚴重異常，且故障持續(xù)時間30分鐘以上的屬于重大事件；若故障持續(xù)時間10分鐘以上的屬于較大事件。

信息系統(tǒng)發(fā)生故障，可能構成網(wǎng)絡安全事件的，應當立即報告?？赡軜嫵商貏e重大、重大網(wǎng)絡安全事件的，應當每隔30分鐘至少上報一次事件處置情況，直至信息系統(tǒng)恢復正常運行；對較大和一般網(wǎng)絡安全事件，第一次上報后，無須持續(xù)上報事件處置情況；如有重要情況應當立即報告。同花順去年被罰，就是因為交易異常情況未及時上報并反饋處置情況。