因信披違規(guī)，光一科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“光一科技”，證券簡(jiǎn)稱(chēng)：*ST光一)控股股東及實(shí)控人被警示。

【資料圖】

21日盤(pán)后，光一科技公告，于近日收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書(shū)《關(guān)于對(duì)江蘇光一投資管理有限責(zé)任公司、龍昌明采取出具警示函措施的決定》{2022}145號(hào)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“警示函”)。

據(jù)警示函，經(jīng)查，2020年6月初，江蘇光一投資管理有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)光一投資)與盧康簽訂《借款協(xié)議》，約定由光一投資提供履約保證金、盧康提供借款資金，以大宗交易方式，通過(guò)盧康控制的證券交易賬戶(hù)，將上述資金用于購(gòu)買(mǎi)光一投資持有的193.5萬(wàn)股光一科技股票，持有期間相關(guān)盈虧由光一投資承擔(dān)。即光一投資通過(guò)大宗交易方式，以他人名義購(gòu)入其持有的光一科技股票，并以他人名義實(shí)際持有六個(gè)月后以集中競(jìng)價(jià)交易方式售出。

光一投資、龍昌明于2020年6月30日通過(guò)光一科技發(fā)布《關(guān)于控股股東及實(shí)際控制人減持股份計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)展公告》。披露了光一投資通過(guò)大宗交易減持光一科技股份283.5萬(wàn)股(含上述193.5萬(wàn)股)等信息，但未披露上述借款協(xié)議及相關(guān)證券賬戶(hù)約定事項(xiàng)。

江蘇證監(jiān)局指出，光一投資、龍昌明的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第二條第一款、第三十五條第三款的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第五十九條的規(guī)定，決定對(duì)光一投資、龍昌明采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

同日，深交所就光一投資資金占用事項(xiàng)向光一科技下發(fā)關(guān)注函。

11月1日，光一科技披露《關(guān)于公司主要債務(wù)處置方案的公告》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《債務(wù)處置方案》)稱(chēng)，控股股東光一投資對(duì)公司占用款本息合計(jì)2.11億元，若控股股東未能在2022年12月16日前全部解決占用公司資金問(wèn)題，公司將立即啟動(dòng)司法程序，對(duì)光一投資申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，依法處置其已查封的股票等資產(chǎn)。截至目前，光一科技未披露大股東資金占用解決事項(xiàng)進(jìn)展。

對(duì)此，深交所要求光一科技結(jié)合《債務(wù)處置方案》公告時(shí)控股股東的償債能力等實(shí)際情況，說(shuō)明公司方案相關(guān)內(nèi)容設(shè)置依據(jù)及合理性，2022年11月1日至今控股股東已償還金額、未償還原因、對(duì)公司資金占用款本息余額，公司是否依照《債務(wù)處置方案》啟動(dòng)司法程序。

同時(shí)要求公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員說(shuō)明控股股東大額資金占用對(duì)消除公司2021年審計(jì)報(bào)告非標(biāo)意見(jiàn)及退市風(fēng)險(xiǎn)的影響，針對(duì)控股股東屢次拖欠償還大額資金占用款而公司不作為，相關(guān)主體所采取的保護(hù)上市公司利益的措施，是否勤勉盡責(zé)；公司在信息披露、內(nèi)部管理方面是否獨(dú)立于控股股東、實(shí)際控制人，控股股東、實(shí)際控制人是否存在凌駕于你公司內(nèi)部控制制度之上的風(fēng)險(xiǎn)。

此外，鑒于你公司實(shí)際控制人仍未在12月16日前歸還資金占用款，說(shuō)明公司擬進(jìn)一步采取的追償措施及預(yù)計(jì)效果。

Wind信息顯示，光一科技是國(guó)內(nèi)較早從事用電信息采集系統(tǒng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)廠家之一。主營(yíng)業(yè)務(wù)為智能用電信息采集系統(tǒng)的軟、硬件研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售及服務(wù)。

經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)方面，光一科技2020年及2021年連虧兩年，分別虧損0.98億元和2.00億元。今年前三季度虧損8920.54萬(wàn)元。

光一科技2022年第三季度報(bào)告截圖

2022年三季度報(bào)告顯示，截至報(bào)告期末普，光一投資、龍昌明分別持有光一科技13.88%、1.77%的股份，光一投資為龍昌明控制企業(yè)。

二級(jí)市場(chǎng)上，光一科技股價(jià)21日收漲0.23%，報(bào)4.45元/股。(中新經(jīng)緯APP)