(資料圖片僅供參考)

30日晚間，上交所、深交所發(fā)布監(jiān)管動(dòng)態(tài)。

上交所方面，據(jù)介紹，2022年12月26日至12月30日，上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送監(jiān)管工作函12份，其中監(jiān)管問詢函3份，監(jiān)管工作函9份；通過事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補(bǔ)充、更正類公告16份。針對(duì)信息披露違規(guī)行為，采取書面警示4單。

同時(shí)，加大信息披露和股價(jià)異常的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管，針對(duì)公司披露敏感信息或股價(jià)發(fā)生明顯異常的，提請(qǐng)啟動(dòng)內(nèi)幕交易、異常交易核查4單。

對(duì)*ST澤達(dá)、*ST紫晶、*ST凱樂、ST曙光等風(fēng)險(xiǎn)警示股票和天鵝股份等嚴(yán)重異常波動(dòng)股票，以及近期異常連續(xù)下跌股票進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，對(duì)83起加劇市場(chǎng)波動(dòng)、誤導(dǎo)投資者決策、影響交易秩序的異常交易行為及時(shí)采取了暫停投資者賬戶交易等監(jiān)管措施，對(duì)31起拉抬打壓、虛假申報(bào)等證券異常交易行為采取了書面警示等監(jiān)管措施，對(duì)8起上市公司重大事項(xiàng)等進(jìn)行專項(xiàng)核查，向證監(jiān)會(huì)上報(bào)涉嫌違法違規(guī)案件線索3起。

深交所方面，2022年12月23日至12月29日，本所對(duì)3宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分，涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)；對(duì)6宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，4宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，2宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。本周發(fā)出三季報(bào)問詢函2份、關(guān)注函23份、其他函件27份。

共對(duì)64起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形；對(duì)近期漲幅異常的“麥趣爾”“中興商業(yè)”“西安旅游”“西安飲食”“全聚德”進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控；共對(duì)2起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查。

針對(duì)創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行項(xiàng)目中保薦代表人履職不到位的情形，對(duì)一家會(huì)員的兩名保薦代表人采取書面警示的監(jiān)管措施。(中新經(jīng)緯APP)