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據(jù)香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(下稱“香港證監(jiān)會”)網(wǎng)站消息，香港證監(jiān)會譴責金瑞期貨(香港)有限公司(下稱“金瑞期貨”)并處以罰款480萬港元，原因是該公司在2015年4月至2018年6月期間沒有遵守打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(打擊洗錢／恐怖分子資金籌集)規(guī)定和其他監(jiān)管規(guī)定。

香港證監(jiān)會亦禁止金瑞期貨的前執(zhí)行董事兼負責人員沈純(男)重投業(yè)界六個月，由2023年2月6日起至2023年8月5日止。

金瑞期貨的另一名負責人員蔣曉晴(女)被暫時吊銷牌照，為期五個月，由2023年2月6日起至2023年7月5日止。

香港證監(jiān)會的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，金瑞期貨在關(guān)鍵時間容許258名客戶使用客戶自設(shè)系統(tǒng)發(fā)出交易指示，但卻沒有對該等客戶自設(shè)系統(tǒng)進行充分的盡職審查。因此，金瑞期貨未能妥善評估并管理與其客戶使用該等客戶自設(shè)系統(tǒng)相關(guān)的洗錢及恐怖分子資金籌集風險和其他風險。

此外，香港證監(jiān)會識別到存入四名客戶的帳戶內(nèi)的部分存款屬異乎尋常及／或可疑且與客戶申報的資產(chǎn)凈值不符。雖然金瑞期貨對該等客戶進行了若干查詢，但有關(guān)查詢并不足夠，未能圓滿解釋該等可疑交易。

香港證監(jiān)會進一步發(fā)現(xiàn)，金瑞期貨沒有遵從其開戶程序，當中規(guī)定其職員須在開戶前對客戶進行打擊洗錢調(diào)查，包括識別客戶是否政治人物或名列現(xiàn)有的恐怖分子及制裁名單。

香港證監(jiān)會認為，金瑞期貨的行為違反了《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》及《操守準則》的規(guī)定。金瑞期貨的缺失部分可歸因于沈及蔣沒有履行他們作為該公司的負責人員及高級管理層的職責。

香港證監(jiān)會網(wǎng)站截圖

企業(yè)官網(wǎng)顯示，金瑞期貨股份有限公司成立于1997年，注冊資本9.33億元，控股股東為財富世界500強企業(yè)江西銅業(yè)集團。金瑞期貨總部設(shè)于深圳，下轄深圳、廣州、上海、江蘇、江西、湖南、大連、青島、云南分公司及北京、鄭州、杭州、贛州、鷹潭、福州營業(yè)部等十五家分支機構(gòu)，金瑞期貨(香港)有限公司、金瑞前海資本管理(深圳)有限公司兩家子公司。(中新經(jīng)緯APP)