9月6日，中國裁判文書網(wǎng)披露了一則前諾安基金前基金經(jīng)理鄒翔利用非公開信息交易罪、行賄罪判決書。

2010年3月至2015年1月，鄒翔在擔(dān)任諾安公司投資部執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理期間，利用職務(wù)便利，將未公開信息透露給其弟鄒凡，非法獲利共計(jì)2355.0356萬元。

【資料圖】

在“老鼠倉”發(fā)生后，鄒翔為謀取撤銷案件或較輕處理的不正當(dāng)利益，請(qǐng)托公安經(jīng)偵人員提供幫助，共向兩人行賄430萬元，最終數(shù)罪并罰被判有期徒刑11年。

內(nèi)幕交易獲利2300余萬元

裁判文書顯示：

被告人鄒翔，男，1967年出生，諾安基金管理有限公司投資部原執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理，因涉嫌犯利用未公開信息交易罪，于2017年4月27日被取保候?qū)?；因涉嫌職?wù)違法犯罪，于2019年5月19日被采取留置措施；因涉嫌犯行賄罪、對(duì)有影響力的人行賄罪，于2019年7月30日被刑事拘留，同年8月6日被逮捕。

被告人鄒凡，男，1969年出生，中國科學(xué)院條件保障與財(cái)務(wù)局原工作人員，因涉嫌犯利用未公開信息交易罪，于2017年4月27日被取保候?qū)彛?019年7月24日被監(jiān)視居住，2020年6月15日被取保候?qū)彛?021年9月7日被逮捕。

2010年3月至2015年1月期間，鄒翔在擔(dān)任諾安公司投資部執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理期間，利用其管理操作“諾安股票證券投資基金”賬戶的職務(wù)便利，將該基金賬戶投資股票的品種、動(dòng)向等未公開信息，泄露給鄒凡，進(jìn)而指使鄒凡利用實(shí)際控制的“鄒凡”、“田某”兩個(gè)證券賬戶進(jìn)行趨同交易，非法獲利共計(jì)2355.0356萬元。

案發(fā)后，重慶市公安局經(jīng)公安部指定管轄，于2017年2月28日立案?jìng)刹?，同?月24日鄒翔、鄒凡主動(dòng)投案。

據(jù)鄒翔到案后的供述，其與被告人鄒凡系兄弟關(guān)系，二人會(huì)通過電話、微信、聚會(huì)等多種方式，就股票投資進(jìn)行交流。鄒翔會(huì)就其掌握分析的股票情況、業(yè)務(wù)進(jìn)展等向鄒凡進(jìn)行股票推薦，并建議其買入或賣出相應(yīng)股票。而鄒凡基于對(duì)其信任及長(zhǎng)期的默契，會(huì)聽從鄒翔的建議進(jìn)行證券交易。鄒凡買賣股票盈利后會(huì)分給鄒翔部分。

滬深交易所出具的涉案私人賬戶與“諾安先鋒”基金趨同匯總表顯示，涉案私人賬戶通過深交所交易的股票共43支，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)20支，占比46.51%，趨同交易額21822.3萬元。“鄒凡”的私人賬戶通過上交所交易的股票共7支，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)3支，占比42.86%，趨同交易額19.87萬元；“田某”的私人賬戶通過上交所交易的股票共53支，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)34支，占比64.15%，趨同交易額19879萬元。相關(guān)股票包括：海虹控股、勝利精密、長(zhǎng)城信息、中源協(xié)和等。

針對(duì)鄒翔、鄒凡利用未公開信息交易罪的部分，重慶一中院認(rèn)定：判處鄒翔有期徒刑5年半，并處罰金人民幣1400萬元；判處鄒凡有期徒刑3年，并處罰金人民幣1000萬元。違法所得人民幣23550356.84元依法予以追繳。

行賄公職人員350萬元

除了內(nèi)幕交易外，鄒翔還被指控有行賄罪、對(duì)有影響力的人行賄罪。犯行賄罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣三十五萬元；犯對(duì)有影響力的人行賄罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金十萬元。決定執(zhí)行有期徒刑十一年，并處罰金人民幣一千四百四十五萬元。

2017年2月，被告人鄒翔因涉嫌犯利用未公開信息交易罪被重慶市公安局立案?jìng)刹?。為謀求在偵查階段撤銷案件或從寬處理，鄒翔送給經(jīng)偵總隊(duì)退休人員唐某80萬元。并通過唐某（已判決）請(qǐng)托該案承辦人，時(shí)任重慶市公安局經(jīng)偵總隊(duì)五支隊(duì)支隊(duì)長(zhǎng)王某（已判決）予以關(guān)照和提供幫助。

根據(jù)證人供述，唐某原擔(dān)任重慶市公安局經(jīng)偵總隊(duì)法制科科長(zhǎng)，與該案經(jīng)辦人王某是徒弟關(guān)系，可以讓王某提供幫助。

王某接受請(qǐng)托后，多次幫助鄒翔分析案情，完善數(shù)據(jù)分析報(bào)告，并交給鄒翔一份載有其在諾安公司任職期間管理數(shù)據(jù)的光盤，讓鄒翔盡快分析數(shù)據(jù)，降低涉案的獲利金額。

為此，鄒翔于2017年5月至2019年4月期間，先后13次單獨(dú)或委托唐某給王某共計(jì)350萬元。

公開資料顯示，鄒翔為經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，畢業(yè)于武漢大學(xué)數(shù)學(xué)系和中國人民銀行總行研究生部國際金融專業(yè)。曾先后就職于華夏證券、華夏基金、大通證券、中金公司、諾德基金。2010年3月加入諾安基金管理有限公司，2010年10月起，鄒翔擔(dān)任諾安公司基金經(jīng)理，其具有操控相關(guān)基金分組股票的權(quán)限；2015年1月15日，鄒翔申請(qǐng)離職，并于同年2月14日完成審批、離職。

公開信息顯示，諾安基金成立于2003年，現(xiàn)管理基金94只，基金經(jīng)理29人，在管規(guī)模1440億元。其中，鄒翔曾管理的諾安先鋒混合 （320003）最新規(guī)模為42.96億元。2010年10月14日至2015年2月14日，他擔(dān)任諾安先鋒基金經(jīng)理，期間任職回報(bào)為10.92%，年化回報(bào)為2.42%。