2月10日晚間，春興精工公告稱(chēng)，公司收到控股股東、實(shí)際控制人孫潔曉的通知，其于2023年2月10日收到蘇州市人民檢察院《起訴書(shū)》與蘇州市中級(jí)人民法院《傳票》，因涉嫌內(nèi)幕交易罪被提起公訴，該案件將在蘇州市中級(jí)人民法院進(jìn)行審理。

2016年至2017年期間，孫潔曉作為春興精工實(shí)際控制人和董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，與時(shí)任春興精工董事鄭海艷等人一起，一邊籌劃收購(gòu)CALIENT Technologies, Inc.公司股權(quán)事項(xiàng)，一邊利用多人賬戶(hù)、信托產(chǎn)品，在內(nèi)幕信息公布前交易公司股票，構(gòu)成《證券法》所述的內(nèi)幕交易行為。

【資料圖】

值得注意的是，2018年，春興精工又將子公司惠州澤宏100%股權(quán)以及所持CALIENT公司25.5%的股權(quán)出售給孫潔曉控制的公司，股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款約4.5億元；截至2022年11月30日，相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓款在多次延期后，仍剩余未支付本金及相應(yīng)利息合計(jì)約4.47億元（其中本金約3.95億元，利息約5251.56萬(wàn)元）。

圖片來(lái)源：春興精工公告

春興精工是特斯拉概念股，去年曾上演1個(gè)月翻倍的火爆行情，今年以來(lái)的漲幅超過(guò)30%。

對(duì)于孫潔曉的案件，公司2月10日晚間的公告稱(chēng)，其為實(shí)際控制人的個(gè)人事務(wù)，不影響公司的正常業(yè)務(wù)開(kāi)展，公司目前生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)一切正常。

某資深法律人士就此案接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪(fǎng)時(shí)表示，國(guó)內(nèi)公司在上市輔導(dǎo)過(guò)程中，通常接受資本市場(chǎng)規(guī)范的相關(guān)輔導(dǎo)和培訓(xùn)，上市之后也應(yīng)接受合規(guī)層面持續(xù)督導(dǎo)，但刑事法律規(guī)范通常不受重視。上市公司實(shí)控人涉嫌刑事犯罪，從某種程度上表明公司合規(guī)層面存在較大漏洞，或者是合規(guī)制度失靈。為此，如何提高上市公司的刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，應(yīng)盡快提上議事日程。

實(shí)控人利用公司信息從事內(nèi)幕交易

根據(jù)春興精工公告，孫潔曉作為春興精工實(shí)際控制人和董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，與時(shí)任春興精工董事鄭海艷等人一起，利用其實(shí)際控制的上市公司的內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易。

圖片來(lái)源：春興精工公告

2017年2月18日，春興精工發(fā)布停牌公告，稱(chēng)公司籌劃重大收購(gòu)事項(xiàng)，涉及收購(gòu)?fù)ㄐ判袠I(yè)公司股權(quán)，公司股票自2017年2月20日停牌。

孫潔曉、鄭海艷在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，控制使用由鄭海艷安排設(shè)立的“蔣庚艮”、“江巧云”、“陶正青”等證券賬戶(hù)交易“春興精工”。與孫潔曉、鄭海艷均相識(shí)的蔣鴻璐，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，與鄭海艷有過(guò)多次通話(huà)聯(lián)絡(luò)。

除自然人名下賬戶(hù)外，孫潔曉、鄭海艷、蔣鴻璐在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，通過(guò)相關(guān)信托產(chǎn)品交易“春興精工”?！叭A寶信托有限責(zé)任公司—輝煌1007號(hào)單一資金信托”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)輝煌1007號(hào)）、“華寶信托有限責(zé)任公司—輝煌1006號(hào)單一資金信托”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)輝煌1006號(hào)）均由“華寶信托—寶晟輝煌3號(hào)集合資金信托計(jì)劃”作為單一委托人出資，規(guī)模分別為1億元和0.75億元。自然人李萍作為B類(lèi)權(quán)益人，與兩只信托產(chǎn)品進(jìn)行B類(lèi)權(quán)益轉(zhuǎn)讓?zhuān)鲑Y1億元購(gòu)買(mǎi)B類(lèi)權(quán)益。通過(guò)權(quán)益轉(zhuǎn)讓?zhuān)x煌1007號(hào)和輝煌1006號(hào)享有固定收益特征的A類(lèi)權(quán)益，而李萍作為B類(lèi)權(quán)益人取得具有浮動(dòng)收益特征的B類(lèi)權(quán)益，同時(shí)兩只信托產(chǎn)品由B類(lèi)權(quán)益人負(fù)責(zé)交易決策，華寶信托有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)執(zhí)行。李萍是蔣鴻璐的弟媳，其用于認(rèn)購(gòu)B類(lèi)權(quán)益的1億元資金由鄭海艷提供，實(shí)際出資方為孫潔曉。輝煌1007號(hào)、輝煌1006號(hào)實(shí)際是由孫潔曉安排，鄭海艷具體聯(lián)絡(luò)蔣鴻璐設(shè)立，并由蔣鴻璐負(fù)責(zé)交易決策，蔣鴻璐實(shí)際可用于交易的資金合計(jì)為2.75億元。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：責(zé)令孫潔曉、鄭海艷、蔣鴻璐依法處理非法持有的股票，并處以60萬(wàn)元罰款，其中，對(duì)孫潔曉、鄭海艷分別處以25萬(wàn)元罰款，對(duì)蔣鴻璐處以10萬(wàn)元罰款。此外，證監(jiān)會(huì)對(duì)孫潔曉采取10年證券市場(chǎng)禁入措施、對(duì)鄭海艷采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

還涉嫌對(duì)公司非經(jīng)營(yíng)性資金占用

2018年12月，春興精工將子公司惠州市澤宏科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)惠州澤宏）100%股權(quán)以及所持CALIENT Technologies, Inc.（以下簡(jiǎn)稱(chēng)CALIENT）25.5%的股權(quán)出售給上市公司實(shí)控人孫潔曉控制的蘇州工業(yè)園區(qū)卡恩聯(lián)特科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為卡恩聯(lián)特），涉及成交金額4.5億元，支付期限為36個(gè)月。

截至2022年11月30日，春興精工已收到卡恩聯(lián)特支付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款5500萬(wàn)元，卡恩聯(lián)特剩余未支付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款本金及相應(yīng)利息合計(jì)約4.47億元（其中本金約3.95億元，利息約5251.56萬(wàn)元）。

2021年12月14日，深交所向公司發(fā)出關(guān)注函，要求說(shuō)明是否構(gòu)成實(shí)控人及其關(guān)聯(lián)方對(duì)公司非經(jīng)營(yíng)性資金占用及理由等。在回復(fù)函中，春興精工表示，卡恩聯(lián)特經(jīng)營(yíng)困難及孫潔曉自身存在多筆股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)、拍賣(mài)等情形，卡恩聯(lián)特及孫潔曉向公司申請(qǐng)延長(zhǎng)上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓金及利息支付期限，并向公司提出擬改以其可支配非現(xiàn)金資產(chǎn)抵償。

2022年12月9日，春興精工公告稱(chēng)，公司擬再次延長(zhǎng)支付期限至2023年12月31日，同時(shí)將以資抵債的原兩家公司股權(quán)資產(chǎn)變更為孫潔曉家族持有的威馬控股有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)威馬控股）部分股權(quán)。此外，公司擬豁免孫潔曉原資產(chǎn)出售協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議項(xiàng)下的利息支付義務(wù)（約5251.56萬(wàn)元）。

2023年1月30日，春興精工公告稱(chēng)，截至公告日，控股股東孫潔曉及其一致行動(dòng)人袁靜合計(jì)持有公司股份345560003股，占公司總股本的30.63%。其中，累計(jì)被質(zhì)押的股份319024992股，占其持有公司股份總數(shù)的92.32%。

公司對(duì)外擔(dān)保余額占審計(jì)凈資產(chǎn)的396.41%

根據(jù)春興精工2022年12月23日公告，為進(jìn)一步盤(pán)活存量資產(chǎn)、拓寬融資渠道及優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)，公司全資子公司金寨春興精工有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“金寨春興”）擬與江蘇金融租賃股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“江蘇租賃”）開(kāi)展融資租賃業(yè)務(wù)，融資金額不超過(guò)3200萬(wàn)元，租賃期限為2年，公司與全資子公司春興融資租賃有限公司將為此次融資租賃業(yè)務(wù)提供連帶責(zé)任擔(dān)保；同時(shí)金寨春興使用原值3055萬(wàn)元的設(shè)備進(jìn)行抵押擔(dān)保。

截至公告披露日，公司及控股子公司已審批的有效對(duì)外擔(dān)保額度累計(jì)金額為498032.96萬(wàn)元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的792.35%，占總資產(chǎn)的80.27%。本次擔(dān)保后，上市公司及其控股子公司的擔(dān)保額度總金額782032.96萬(wàn)元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的1244.18%。

此次擔(dān)保后，公司及控股子公司實(shí)際發(fā)生對(duì)外擔(dān)保余額為249164.82萬(wàn)元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的396.41%，其中公司對(duì)控股/全資子公司的擔(dān)保余額為99073.69萬(wàn)元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的157.62%；子公司對(duì)子（孫）公司的擔(dān)保余額為22379.81萬(wàn)元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的35.61%；公司及控股子公司對(duì)表外擔(dān)保余額為131214.13萬(wàn)元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的208.76%。