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鳳凰網(wǎng)財經(jīng)訊 3月15日，北京證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于對中信建投證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》（以下簡稱《決定》）。

北京證監(jiān)局官網(wǎng)截圖

據(jù)《決定》披露，中信建投在開展債券承銷業(yè)務(wù)的過程中存在投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴；工作規(guī)范性不足,個別項目報出文件存在低級錯誤；受托管理履職不足等三項問題。違反了《證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第三條、第六十一條以及《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定。

北京證監(jiān)局依據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十八條的規(guī)定,決定對中信建投采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

《決定》同時表示，如果中信建投對此監(jiān)督管理措施不服,可以在收到“決定書”之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請。也可以在收到“決定書”之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。