鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊6月15日，人民銀行貴陽(yáng)中心支行披露的罰單顯示，貴州務(wù)川農(nóng)商行因違反反洗錢(qián)等多項(xiàng)規(guī)定，被予以警告，并罰款55.5萬(wàn)元。

具體違規(guī)事項(xiàng)如下：

(資料圖)

1.虛報(bào)、瞞報(bào)金融統(tǒng)計(jì)資料；

2.超過(guò)期限和未報(bào)送賬戶(hù)開(kāi)立、撤銷(xiāo)資料；

3.建立的假幣收繳管理制度和操作規(guī)范不符合要求；

4.未按規(guī)定收繳假幣；

5.違反個(gè)人信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)安全管理規(guī)定，征信用戶(hù)未向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行征信管理部門(mén)備案；

6.違反個(gè)人信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)安全管理規(guī)定，征信查詢(xún)用戶(hù)未做到人戶(hù)統(tǒng)一、專(zhuān)人專(zhuān)用，存在查詢(xún)用戶(hù)非本人使用的情況；

7.未按照與信息主體約定的用途使用個(gè)人信息；

8.未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)；

9.錯(cuò)報(bào)投訴數(shù)據(jù)。

時(shí)任貴州務(wù)川農(nóng)商行副行長(zhǎng)楊宗仁對(duì)未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被罰款1萬(wàn)元。

時(shí)任貴州務(wù)川農(nóng)商行會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人楊芳對(duì)未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被罰款1萬(wàn)元。

上述反洗錢(qián)相關(guān)規(guī)定出處：《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》

第九條 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立和實(shí)施客戶(hù)身份識(shí)別制度。