鳳凰網(wǎng)財經(jīng)訊7月4日，人民銀行長春中心支行公布的罰單顯示，吉林榆樹農(nóng)商行因違反反洗錢等多項規(guī)定，被警告并罰款309.11萬元。

具體違規(guī)事項如下：

【資料圖】

1.虛報、瞞報金融統(tǒng)計資料；

2.違反賬戶管理規(guī)定；

3.違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定；

4.占壓財政存款或者資金；

5.違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；

6.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；

7.與身份不明的客戶進行交易；

8.違反個人金融信息保護規(guī)定；

9.金融消費者權(quán)益保護部門沒有足夠的人力獨立開展工作；

10.漏報投訴數(shù)據(jù)。

時任吉林榆樹農(nóng)商行環(huán)城支行客戶經(jīng)理范東浩、時任吉林榆樹農(nóng)商行環(huán)城支行副行長王偉光、時任吉林榆樹農(nóng)商行前進支行客戶經(jīng)理侯艷東、時任吉林榆樹農(nóng)商行前進支行行長魯根對吉林榆樹農(nóng)商行違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定的違法行為負有責任，分別被罰款2萬元。

時任吉林榆樹農(nóng)商行運營管理部總經(jīng)理何麗香對吉林榆樹農(nóng)商行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務和與身份不明的客戶進行交易的違法行為負有責任，被罰款5.93萬元。

上述反洗錢規(guī)定出處：《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》

第九條　金融機構(gòu)應當按照規(guī)定建立和實施客戶身份識別制度