【資料圖】

河北證監(jiān)局網(wǎng)站近日通報(bào)，財(cái)達(dá)證券個(gè)別人員長期違規(guī)買賣股票。

具體來看，8日，河北證監(jiān)局公布關(guān)于對(duì)宋建華采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選行政監(jiān)管措施的決定稱，2015年至2017年，宋建華在財(cái)達(dá)證券股份有限公司保定蓮池北大街營業(yè)部從業(yè)期間，違規(guī)操作宋傳斌等人賬戶進(jìn)行股票交易，構(gòu)成證券公司從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為。

圖片來源：河北證監(jiān)局網(wǎng)站

河北證監(jiān)局指出，上述行為違反了2005年《證券法》第四十三條的規(guī)定，根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》相關(guān)規(guī)定，河北證監(jiān)局決定對(duì)宋建華采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施，自決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

7日，河北證監(jiān)局還關(guān)于對(duì)財(cái)達(dá)證券股份有限公司保定蓮池北大街營業(yè)部采取出具警示函監(jiān)管措施的決定，稱財(cái)達(dá)證券股份有限公司保定蓮池北大街營業(yè)部個(gè)別從業(yè)人員長期違規(guī)買賣股票，且未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并有效防范上述行為，合規(guī)自查報(bào)告與實(shí)際情況嚴(yán)重不符，反映出該營業(yè)部內(nèi)部管理薄弱，對(duì)股票異常交易情形缺乏有效監(jiān)測，對(duì)從業(yè)人員違法違規(guī)行為失察失控。

該決定指出，上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，河北證監(jiān)局決定對(duì)財(cái)達(dá)證券股份有限公司保定蓮池北大街營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中新經(jīng)緯注意到，在此之前，11月14日，重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)曾發(fā)文指出，2008年7月至2015年11月任職于財(cái)達(dá)證券，曾擔(dān)任投資部投資經(jīng)理的郭兆綱，操作其妹妹的證券賬戶違法交易股票，最終被證監(jiān)會(huì)“沒一罰三”，并被采取了5年證券市場禁入措施。

對(duì)此，重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)指出，證券公司的從業(yè)人員違法持有、買賣股票行為是當(dāng)前證券市場違法行為的常見類型之一。證券從業(yè)人員違法買賣股票行為的規(guī)制重在保證證券交易活動(dòng)的公開、公平、公正，防止證券公司內(nèi)部人利用其業(yè)務(wù)和信息優(yōu)勢參與交易而損害市場其他投資者的合法權(quán)益。

二級(jí)市場方面，財(cái)達(dá)證券股價(jià)較上一交易日漲2.67%，報(bào)收于8.86元。截至目前，其總市值為287.5億元。(中新經(jīng)緯APP)