6日晚間，東北證券發(fā)布公告稱，當(dāng)日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》(證監(jiān)立案字0392023014號(hào))，因公司在執(zhí)行豫金剛石2016年非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目中，涉嫌保薦、持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。

來(lái)源：東北證券公告

(相關(guān)資料圖)

東北證券稱，公司將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)，目前公司經(jīng)營(yíng)情況正常。

東北證券提到的豫金剛石2016年非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目，是曾經(jīng)在深交所上市的“人造鉆石大王”，于2016年11月完成的募資超45億元的定向增發(fā)。

圈錢(qián)逾45億元

豫金剛石成立于2004年12月，主導(dǎo)產(chǎn)品為人造金剛石，人造金剛石產(chǎn)銷量位居全國(guó)第三。

根據(jù)當(dāng)時(shí)發(fā)布的公告，豫金剛石非公開(kāi)發(fā)行的發(fā)行對(duì)象為實(shí)際控制人兼時(shí)任董事長(zhǎng)郭留希、鄭州冬青企業(yè)管理中心(普通合伙)、北京天證遠(yuǎn)洋基金管理中心(有限合伙)、北京天空鴻鼎投資中心(有限合伙)和朱登營(yíng)共計(jì)5名特定發(fā)行對(duì)象。

來(lái)源：豫金剛石公告

此次募集資金總額為45.88億元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，實(shí)際募集資金凈額為45.68億元。本次非公開(kāi)發(fā)行新增股份527356321股，2016年11月7日在深交所上市。

而在非公開(kāi)發(fā)行股票相關(guān)承諾中，東北證券承諾：其及保薦代表人已對(duì)公司非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行情況報(bào)告暨上市公告書(shū)及其摘要進(jìn)行了核查，確認(rèn)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

來(lái)源：豫金剛石公告

2016年至2019年持續(xù)財(cái)務(wù)造假

事實(shí)上，豫金剛石近年來(lái)的所做所為可謂是劣跡斑斑。2021年8月16日，*ST金剛公告稱收到行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)，其中進(jìn)行了具體披露。

證監(jiān)會(huì)介紹，經(jīng)查明，豫金剛石涉嫌違法的事實(shí)如下：

一是豫金剛石涉嫌通過(guò)虛構(gòu)銷售交易及股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易，虛增營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)總額，導(dǎo)致 2017 年至 2019 年年度報(bào)告存在虛假記載；

二是豫金剛石涉嫌通過(guò)虛構(gòu)采購(gòu)交易等方式，虛增存貨、固定資產(chǎn)、非流動(dòng)資產(chǎn)，導(dǎo)致 2016年至2019年年度報(bào)告存在虛假記載；

三是豫金剛石通過(guò)虛構(gòu)采購(gòu)業(yè)務(wù)、支付采購(gòu)款、賬外借款及開(kāi)具商業(yè)匯票等形式向?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方提供資金，涉嫌未按規(guī)定披露非經(jīng)營(yíng)性占用資金關(guān)聯(lián)交易，導(dǎo)致 2016年至2019年年度報(bào)告存在重大遺漏；

四是豫金剛石涉嫌未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)擔(dān)保及對(duì)外擔(dān)保，導(dǎo)致未及時(shí)披露擔(dān)保事項(xiàng)，2016年至 2019年年度報(bào)告存在重大遺漏；

五是豫金剛石涉嫌未按規(guī)定披露預(yù)計(jì)負(fù)債和或有負(fù)債，導(dǎo)致2018年年度報(bào)告存在虛假記載和重大遺漏，2019年年度報(bào)告存在虛假記載；

六是豫金剛石披露的《2019年度業(yè)績(jī)預(yù)告》《2019年度業(yè)績(jī)快報(bào)》涉嫌虛假記載。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)擬決定：責(zé)令豫金剛石改正，給予警告，并處以500萬(wàn)元的罰款。對(duì)豫金剛石實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)郭留希予以警告，并處以1500萬(wàn)元罰款，其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款500萬(wàn)元，作為實(shí)際控制人罰款1000萬(wàn)元；終身市場(chǎng)禁入。另有多人一并被處罰。

2022年5月26日晚間，當(dāng)時(shí)股票名稱為*ST金剛的豫金剛石發(fā)布公告稱，收到深交所下發(fā)的《關(guān)于鄭州華晶金剛石股份有限公司股票終止上市的決定》(深證上〔2022〕511號(hào))，深交所決定終止公司股票上市。公司股票進(jìn)入退市整理期的起始日為2022年6月6日，退市整理期為十五個(gè)交易日，預(yù)計(jì)最后交易日期為2022年6月24日。

而截至2022年6月10日，豫金剛石股東戶數(shù)為19892戶。(中新經(jīng)緯APP)